来源：湘江金融圈
银行业务违规“双罚制”出现罕见集体处罚，“宇宙行”湖南省分行15名部门主要负责人齐领罚单，其中，内控合规部、个人金融业务部、结算与现金管理部、公司金融业务部、运行管理部主要负责人均被罚款2.5万元。
10月22日，据中国人民银行官网发布行政处罚决定书显示，工商银行湖南省分行因存在反洗钱不力等八宗严重违规行为，被人民银行长沙中心支行处于警告，并处罚款176.6万元。
今年2月，央行曾对中国民生银行违法行为及12名相关责任人做出集中处罚，但省级分行因严重违规一次性连带处罚15名部门负责人，在湖南银行业应尚属首次。
就在前不久的 9月30日，中国人民银行长沙中心支行发布处罚信息显示，平安银行长沙分行因个人银行结算账户未及时备案、未按规定履行客户身份识别义务2项违规行为被罚 60.5 万元，同时两位责任人被罚合计 3.5 万元。
行政处罚信息公示表显示，具体来看，工商银行湖南省分行涉及的违法违规行为包括：
1、假币收缴程序不合规；
2、假币未按月及时上缴；
3、未按照规定使用“待报解预算收入”账户向国库划转非税资金；
4、违反支付实名制；
5、银行结算账户未及时备案；
6、金融统计错误；
7、未按规定履行客户身份识别义务；
8、未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录。
以下为行政处罚信息公示表原文：
同时，人民银行对涉嫌违规行为的15名直接责任人进行追责。包括工商银行湖南省分行内控合规部、个人金融业务部、网络金融部、结算与现金管理部、运行管理部、金融业务部、信贷与投资管理部、授信审批部及私人银行中心等九部门15名主要责任人在内，均因违反《反洗钱法》相关规定，分别被处以1万至2.5万不等的罚款。
杨爱华，时任工行湖南省分行内控合规部主要负责人，对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被处2.5万元罚款。
李跃进，时任工行湖南省分行个人金融业务部主要负责人，对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录负有责任，被处2万元罚款。
胡浩，时任工行湖南省分行个人金融业务部主要负责人，对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录负有责任，被处2.5万元罚款。
喻毅彦，时任工行湖南省分行网络金融部副总经理(主持全面工作)，对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被处1.5万元罚款。
金可明，时任工行湖南省分行网络金融部副总经理(主持全面工作)，对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被处1万元罚款。
王健，时任工行湖南省分行结算与现金管理部主要负责人，对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录负有责任，被处2万元罚款。
雷雨林，时任工行湖南省分行结算与现金管理部主要负责人，对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录负有责任，被处2.5万元罚款。
刘建中，时任工行湖南省分行运行管理部主要负责人，对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录负有责任，被处2万元罚款。
李林，时任工行湖南省分行运行管理部主要负责人，对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录负有责任，被处2.5万元罚款。
戴永华，时任工行湖南省分行公司金融业务部主要负责人，对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被处2.5万元罚款。
李江涛，时任工行湖南省分行信贷与投资管理部主要负责人，对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被处1万元罚款。
蒋辉，时任工行湖南省分行信贷与投资管理部主要负责人，对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被处1万元罚款。
孙兵，时任工行湖南省分行授信审批部主要负责人，对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被处1万元罚款。
陆舟，时任工行湖南省分行授信审批部主要负责人，对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被处1万元罚款。
