监管风暴来袭，合规宝典护体

PE早餐 · 公众号 · · 2017-07-30 06:00

正文

私募合规宝典

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匠心之作

私募笔记以其内容重要、制作精美、专业权威被私募圈人士成为葵花宝典，此次，站长对私募笔记进行修订，增加了30个内控制度，按专业化经营原则分成证券和股权两本，并增加了私募准入和行为两本监管政策共4册……但这真的不是葵花宝典，而是私募公司的护体宝典~

快节奏的现代生活里

手机电脑成为必需品

大多人都习惯了快餐式的阅读与学习

在这样的时代里

我们更愿意回归原始

期待能在私募大发展与强规范的路上

有一份独属于私募人自己的书籍

它对私募人的意义

就像新华字典一样不可或缺

像闲暇时伴着清茶翻阅的

文学作品

值得细细品读

这份宝典，

不囿于一籍，

容纳的是

私募行业上每一位精英人士的情怀

凝结着

我们对私募行业的热爱与

期待……

【这样的私募行业】

2017年7月28日，在中国基金业协会备案的私募基金公司已达20,116家，私募基金公司在国内的发展经历了从无到有、飞速增长、整顿规范的过程。

2012年12月28日修订的《证券投资基金法》将私募基金纳入监管，于2013年6月1日正式施行后，私募基金有了阳光化的法律依据。中基协于2014年2月7日发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，正式开启了私募阳光化的进程。私募基金公司数量从2013年底的1,017家（非官方数据）增长至2014年的5,002家，再到2015年的24,672家，2016年3月达到了最高峰，为25,688家。私募基金公司的数量以每年接近400%的速度飞速增长。

【这样的严监管形势】

快速增长的过程中很多问题也伴随而生。中基协称，一些机构滥用登记备案信息非法自我增信，一些机构从事公开募集、内幕交易、以私募基金为名的非法集资等违法违规活动。私募行业的整顿规范活动从2016年2月5日的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》开始，当年注销了私募机构11,386家，至2016年底，登记备案的私募机构数量还有17,432家。

2016年12月28日，证监会私募基金监管部共对116家机构采取行政监管措施，移送13家机构立案稽查，向地方政府或公安部门移送20条犯罪线索，移交271家机构失联情况由基金业协会依规处理。同时，对专项检查中处理的73家私募机构全部进行点名通报。

进入2017年，

2月7日，江西证监局开展辖区私募基金管理机构检查对象随机抽取工作。抽取出3家私募证券基金管理机构作为检查对象。

2月9日，上海证监局举行私募基金现场检查随机抽取仪式，抽检朱雀投资、耀之资产、融葵投资、赛领资本、银象资产等26家知名私募机构。

2月9日，甘肃证监局公布了“双随机”抽查结果，共3家私募。

2月15日，四川证监局组织开展了检查对象的随机抽签仪式，对四家私募机构进行随机抽查。

2月22日，青岛证监局公告，“双随机”专项检查抽选6家私募机构。

2月27日，天津证监局召开私募基金机构监管专题会议，开展现场检查以及随机抽查。

2月28日，陕西证监局确定了8家私募机构为检查对象。

3月2日，宁夏证监局将4家私募管理人纳入必检名单。

3月3日，吉林证监局全面启动私募基金专项检查工作，确定15家专项检查对象。

3月7日，海南证监局公布现场检查对象名单，共5家私募。

3月20日，山西证监局召开私募机构监管工作会议，强调“加强风险防范，提升合规水平，促进辖区私募基金行业规范健康发展”。

1个月时间，11地证监局在行动，合规实乃私募生存、发展之第一要务。

【这样的私募早餐】

在私募行业，合法、合规是私募基金公司生存、发展的前提，法律法规亦是私募公司运营的护身宝典。在中国私募行业蓬勃发展而又整顿规范的背景下，私募早餐应运而生，致力于研究中国私募行业的监管政策，解决私募基金公司在准入和运行过程中的实际问题，辅导私募机构合法、合规运营，通过资源共享、合作共赢帮助私募公司做大做强。

私募早餐团队在2016年底推出匠心之作《私募笔记》，好评如潮，读过的私募从业人员对其实用性、专业性与权威性给予了高度评价。

根据大家的反馈意见与要求，我们精心编撰了《私募合规宝典》。