专栏名称: 跨境金融监管研究

专注于外汇、跨境人民币、自贸区等跨境金融政策研究，持续输出跨境类干货文章。

跨境资本流动全体系训练营

跨境金融监管研究 · 公众号 · · 2024-07-17 20:28

正文

【最新跨境资本流动全体系训练营】

近年来外汇局、央行也在持续修订、出台新的政策，不断便利银行及社会各界的业务，面对日新月异的政策变化，跨境金融监管团队联合各界专家、讲师对新出台的各类政策进行及时的解读和讲解。目前推出全新版“23天跨境资本流动全体系训练营”课程。

培训形式：线上录播+社群答疑

培训时间： 2024年7月23日-8月14日

早鸟价： 1399元/人（7月14日前付款，原价：1699元/人）

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课表内容

一、跨境资金 /资产流动的监管逻辑

1. 资金和资产跨境流动的监管差异

2. 中国法禁止个人对境外直接投资

3. 法律和监管都存在诸多模糊地带

二、资金/资产从境内向境外流出

2.1 境内个人

2.1.1 移民财产转移

2.1.2 继承财产转移

2.1.3 合法但无法转移的财产

2.2 境内企业

2.2.1 对外直接投资（ODI）

- 新设、并购、借款、担保、承接债务

2.2.2 ODI的双重监管审查和外汇登记

2.3 没有外汇登记的境外投资怎么办

2.4正确理解“返程投资”及其补登记

2.5 投资境外资产的资管渠道：QDLP

三、资金/资产从境外向境内流入

3.1 外商直接投资及监管挑战

- 国家安全审查、行业限制、反垄断

3.2 境外机构并购中国境内企业

- 资产收购、股权收购、债务承接

- 现金支付、股权互换、杠杆融资

3.3 投资境内资产的资管渠道：QFLP

四、资金/资产流动中的反洗钱问题

4.1 客户身份的审核标准

4.2 资金来源的审核尺度

4.3 交易可疑的监控方法

五、热议新型离岸国际贸易

1.海南、江苏、浙江、福建等地区试点新型离岸国际贸易的成果、鼓励政策。

2.新型离岸国际贸易的概念、特点、范畴。

3.新型离岸国际贸易与一般国际贸易对比。

4.新型离岸国际贸易的展业技巧。

4.离岸转手买卖的概念、属性及运作模式。

5.离岸转手买卖业务的相关政策支撑解读。

6.委托加工业务实例。

7.跨国企业全球采购业务实例。

8.离岸转手买卖业务实例。

9.新型离岸转手展望。

五、热议新型离岸国际贸易

1.海南、江苏、浙江、福建等地区试点新型离岸国际贸易的成果、鼓励政策。

2.新型离岸国际贸易的概念、特点、范畴。

3.新型离岸国际贸易与一般国际贸易对比。

4.新型离岸国际贸易的展业技巧。

4.离岸转手买卖的概念、属性及运作模式。

5.离岸转手买卖业务的相关政策支撑解读。

6.委托加工业务实例。

7.跨国企业全球采购业务实例。

8.离岸转手买卖业务实例。

9.新型离岸转手展望。

六、 典型流程中的风险识别与应对

1.1 跨境并购典型流程、阶段（竞争性投标）

1.2 跨境并购典型流程（一对一谈判）

1.3 “竞争性投标”与“一对一谈判”交易流程对比

七、 尽调中的风险识别与应对

2.1 法律尽职调查：典型流程与风险、与境内法律尽调的区别、不同交易主体、交易流程对于尽调的影响、尽调披露的法律问题

2.2 报告形式如何做：风险提示型VS全面型

2.3 法律尽职调查发现的风险及对应处理方案

八、 核心交易机制中的风险识别与应对

3.1 文件的核心风险、交易流程及文件概览

3.2 股（份）权买卖协议（SPA）风险

3.3 先决（交割）条件、两种交割机制对比、违约赔偿与卖方责任限制

九、 监管审批风险识别与应对

4.1 主要法域监管审批趋势概览

4.2 境外监管审批风险：预见与防范

4.3 反向分手费；反向分手费保险

十 、外汇交易和跨境交易的金融监管框架

5.1 引子1：蒙代尔三角与外汇管理

5.1.1 引子2：人民币国际化的具体阶段

5.2 个人外汇管理：外汇汇兑和现钞持有、移民及继承财产转移等等

5.3 经常项目外汇管理：货物贸易-离岸转手贸易、贸易新型业态

5.4 经常项目外汇管理：服务贸易外汇管理、经常项目下资金存放境外

5.5 对外直接投资（ODI）外汇管理：个人没有合法的对外投资渠道

5.6 国家发改委对ODI的监管&商务部对ODI的监管&国家外汇局的外汇监管

5.7 对外直接投资（ODI）外汇管理：如何正确理解37号文

5.8 外商直接投资（FDI）外汇管理

5.9 跨境债权债务外汇管理：外债的使&境外发行债券

5.10 跨境债权债务外汇管理：各类跨境担保&各类跨境贷款（债权）&跨国公司双向资金池

5.11 跨境证券和股权投资外汇管理：QDII、RQII、QFII、RQFII、境外上市

5.12 自贸区的跨境金融业务创新

5.13 跨境金融衍生品的外汇管理

5.14 外汇交易相关的金融制裁

十一 、跨境融资政策与模式

6.1 跨境融资政策框架-国内贷款业务模式、主要监管政策、核心要点

6.1.1 跨境融资政策框架-外债业务模式、主要监管政策、核心要点

6.1.2 跨境融资政策框架-境内银行境外贷款-对外放款业务模式、主要监管政策

6.1.3 跨境融资政策框架—27号文解读

6.1.4 跨境融资政策框架—56号令解读

6.1.5 跨境融资政策框架—总结及案例分析

6.2 跨境项目特点与发展趋势：对外工程承包项目、跨境并购项目特点、成套设备采购相关项目特点及发展趋势

6.3 跨境项目融资模式与案例&跨境项目融资中的风险分析与控制

6.4 【发改委中长期外债新规解读】中长期外债政策变化历史沿革

6.5 发改委56号令与2044号文主要变化对比

6.6 发改委56号令与征求意见稿变化对比分析

6.7 企业借用中长期外债审核登记办事指南常见问答要点解读：场景类、红筹架构、期限类

6.8 企业借用中长期外债审核登记办事指南常见问答要点解读：技术&流程类、监管机构&文件协同、变更&调整类、补办类和其他

6.9 企业中长期外债申请基本流程与申报材料要求

6.10 热点问题解读

十二 、跨境投资体系介绍及境外投资基金跨境投资体系介绍

7.1 跨境资产管理体系介绍：简介和必要性-宏观层面分析

7.2 跨境资产管理体系简介和必要性：微观层面：资管新规、组合配置、净值化转型趋势、体系完善

7.3 【QDII业务模式简介】发展历史、人员和系统储备、监管架构、投资模式、

7.4 【QDII业务常见投向及结构介绍】中资美元债、自贸区债券、境外基金、境外基金配置类别、主要风险及应对策略、境外权益类投资、境外结构化票据

7.5 RQDII业务介绍和最新监管政策介绍

7.6 QDLP最新模式和各地监管政策介绍

7.7 主流跨境产品案例介绍

十三 、跨境固收投资交易实务

8.1 【跨境固收投资交易实务】前言

8.2 境外中资美元债市场概览：市场概况、主要投资者、区域划分、债券类型、盈利模式

8.2.1 境外中资美元债市场概览：历史数据表现、2022年度关键词、中资与亚洲其他地区一级新发量对比

8.2.2 境外中资美元债市场概览：近三年违约明细概览以及案例分析

8.3 中资美元债市场概览：发展历史&评级体系&主流投资者交易特征&交易模式

8.4 境外典型发行架构及案例分析

8.5 境外市场交易模式简介：报价方式&主流询价模式&境外卖空模式&境外杠杆模式

8.6 境外市场主要投资人与策略风格&主要核心交易软件及信息来源

8.7 关于境外做市商介绍及价格波动窥探&交易前的准备工作

十四 、37号文登记&ODI备案

10.1 红筹模式概述及选择红筹模式境外上市的主要原因

10.2 红筹架构的名词解释、搭建流程、BVI公司VS开曼公司

10.3 红筹﹣VIE的演变：监管环境原因&10号文（《外国投资者并购境内企业的规定》）

10.4 JV结构&VIE模式（协议及风险）

10.5 37号文的定义&37号文登记及补登记的内容

10.6 ODI程序：ODI解释、ODI政策、ODI备案、ODI申报

10.7 FDI：概述、FDI外汇登记

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微信号|电话：13918868634

7月23日开营，共计23天，每天1小时

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