深圳市场监管动态

一、上市公司监管动态（2017年6月2日-8日）

本所共对11宗违规行为发出监管函，其中10宗涉及信息披露违规、1宗涉及买卖股票违规。

10宗涉及信息披露违规中，一是秦川机床工具集团股份公司于2015年12月31日收到政府补助400万元，占2014年归属于上市公司股东净利润的21%，公司未对该事项履行临时信息披露义务。二是东方时代网络传媒股份有限公司2016年度业绩预告的净利润与2016年度经审计的净利润存在较大差异，且公司未及时披露业绩预告修正公告。三是苏州胜利精密制造科技股份有限公司2016年度业绩预告的预计净利润、业绩预告修正后的净利润以及2016年度业绩快报中披露的净利润与实际经审计的净利润存在较大差异，且未按规定及时予以修正。四是北京利尔高温材料股份有限公司2016年第三季度报告预计的净利润与2016年度经审计的净利润存在较大差异，且公司未及时披露业绩预告修正公告。五是苏州宝馨科技实业股份有限公司在2016年度业绩预告修正公告中披露的修正后的预计业绩以及在2016年度首次业绩快报中披露的净利润与实际数据差异较大，且公司未及时披露业绩预告修正公告。六是武汉凡谷电子技术股份有限公司2016年度计提各项资产减值准备合计3,342.73万元，占2016年度归属于母公司所有者的净利润的44.55%，公司未按规定在2017年2月底前将该事项提交董事会审议并履行相关信息披露义务。七是鞍山重型矿山机器股份有限公司2016年度计提应收账款坏账准备1347.31万元，占2015年度归属于母公司所有者的净利润的216%，公司未按规定在2017年2月底前将该事项提交董事会审议并履行相关信息披露义务。八是湖北宜昌交运集团股份有限公司使用闲置自有资金投资银行理财产品，最高理财资金额为2.75亿元，占公司2015年度经审计净资产的29.86%，公司未及时履行信息披露义务。九是江苏云意电气股份有限公司未根据本所《创业板信息披露业务备忘录第11号：业绩预告、业绩快报及其修正》的要求，在披露2016年年度报告的同时，披露下一年度第一季度业绩预告。十是深圳市柏恩投资有限责任公司作为四川日机密封件股份有限公司上市前持股5%以上的股东，未履行其在《招股说明书》中的承诺，在减持所持有股份前提前三个交易日予以公告。

1宗涉及买卖股票违规中，天海融合防务装备技术股份有限公司董事朱志鹏于2017年1月4日卖出公司股票13,000股， 2017年6月1日又买入公司股票10,000股，构成短线交易。

本所发出重组问询函5份、年报问询函81份、关注函9份、其他函件66份。

二、市场交易监管动态（2017年6月5日-9日）

本周，本所共对29起证券异常交易行为进行调查，涉及盘中打压股价、盘中拉抬股价、开盘虚假申报、全日虚假申报、大额封涨停、拉抬收盘价等异常交易情形，本所及时采取了自律监管措施。共对18起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。