五个举证质证工具之三：信息库
作者｜张健
编辑｜法悟
在
法庭，案件的结论通常由大前提和小前提共同决定，因此证据和法律无疑是律师说服法庭支持已方主张的核心资源。在办案实践中，法庭在法律适用方面掌握着更多的主导权，而在真相探究层面律师似乎应当具有更多优势。因此，成为真相专家，是律师这个职业义不容辞的职责。无论民事案件，还是刑事、行政诉讼，真相都是由更多案件信息组成，而案件信息又都派生于证据，所以我们在处理任何类型的案件时都应当首先构建一个尽可能庞大的信息库。因为，
只有掌握足够的信息，才能在真相之争中立于不败之地。
一、主要功能
1.案件信息库系连接当事人掌握的案件信息与法庭需要查实的案件信息间的桥梁，通过案件信息库可以快速找到与法庭需要查实的案件信息所对应的证据原件，然后尽快提交法庭核实，从而提升了法庭说服效率和效果，给法庭更好的庭审体验；
2.打破证据载体对证据信息（案件信息）的限制，对真相的梳理应以案件信息为单位，非以证据为线索，收集的案件信息以事关原告诉讼请求是否成立的要件事实作为关键词进行分类，在法庭确定争议焦点后，以争议焦点（有争议的要件事实）作为关键词生成相应的有证据证实的大事记，让法庭在大事记中了解案件真相；
3.生成证据清单，及起诉状、答辩状、上诉状、再审申请书、代理词中的事实论证部分，实现文书的清单式表达，提高事实陈述的客观性、可复制性、兼容性，提高说服效果，降低办案成本；
4．利用信息库进行有关应付款项、已付款项的归纳、统计与复核，并进行违约金、利息等与诉讼请求有关的数据计算，使计算结算与证据形成有效链接，从而提升统计和计算结果的客观性，以便法庭审查；
5．在同一关键词项下，将对方当事人提交的不同证据所载明的案件信息与信息库中的原有案件信息进行对比，确认是否存在矛盾，为质证和抗辩提供支持。
二、工具模型
1
．操作平台
案件信息库利用excel作为操作平台进行构建。
2
．内容设置
（1）案件信息库设置如下项目并进行相应的数据采信：证据编号、证据生成时间、证据名称、信息内容、页数、初始页码、备注等；
（2）依据案件分析需要，信息库可扩展其他信息内容。
3
．表达模型：
见图（一）：
三、工作原理
1．法庭的工作总是围绕原告的诉讼请求是否成立展开，而法庭的判断标准则是基于法律规定（请求权基础）而确定的要件事实。这些要件事实，通常包括管辖来源（法庭对原告提出的裁决事项具有管辖权），权利来源（原告要求法庭保护的权利的合法来源），救济来源（原告向法庭提出的具体权利救济手段的合法来源），程序来源（原告必须履行的程序法上的义务）；
2.不管是一审案件，二审案件，还是再审案件，法庭的任务都将围绕上述四个方面的要件事实展开，且通常不会超越此范围。因此我们只要根据上述审理范围整理案件信息，并不断收集和更新，就会为我们的法庭辩论提供更多有效和有力的素材；
3.不管位于哪个审级的案件，法庭审理的对象主要是有争议的要件事实。因此，我们应当以最有效率的方式将有关该要件事实的证据组合在一起并提交法庭审查，让法庭尽快掌握足够的相关案件信息，以协助其作出有利于已方的判断；
4.法庭对案的审理是以要件事实为单位，而同一证据通常涉及多个事实（可能含有多个要件事实，或包含与案件审理无关的事实），同时与法庭审查的要件事实相关的案件信息通常分散到多个证据中，因此如果打破证据载体对案件信息的限制，将每个案件信息按涉及的要件事实作为关键词进行标注，这样就可以将这些案件信息按法庭的审理需求进行归类，从而极大的方便法庭查明事实，进而大大提高了我们的论证效率和论证精度；
5．完成上述工作，excel是比较适当的工具，因为excel的排序功能可以快速将同一关键词的证据信息瞬间归集在一起，并按时间先后顺序进行排列，将诸多的案件信息同时生成多个与法庭审理相关的且有证据支持的大事记。
四、应用场景
1．在承接案件阶段，撰写策略分析报告的“事实依据”和“案件事实”模块时；
2．代理原告，撰写起诉状中“事实和理由”的事实部分，或制作证据清单时；
3．代理被告，撰写答辩状中异议项的事实部分时；
5．在上诉和再审案件中，撰写上诉状、再审申请书、上诉答辩状中异议项的事实部分时；
6．撰写代理的事实论证部分时。
五、操作流程
1．将客户提交的案件资料，按顺序进行页码设置，并将页码用铅笔标注在页面的右上角（也可根据习惯设置在他处），该页码作为信息库的“初始页码”。
如果客户提交的案件资料没有设置页码，或者客户提交的案件材料顺序与原件保存顺序不一致，应当将“初始页码”告知客户，并指导客户在对应的案件资料原件中用铅笔标注同样的页码。确保通过信息库中的“初始页码”，能够让客户快速找到对应的案件资料原件。
如果客户提交的案件材料设置了页码，应当在信息库中进行备注，保证客户设置的页码与信息库的“初始页码”建立准确的对应关系。
2．创设一个新的excel文件，并在该文件中设置一个名称为“基础信息”的工作表。并在该工作表中设置如下项目：证据编号、原始证据编号、证据生成时间、证据名称、信息内容、页数、初始页码等。
3．将客户的提交的案件资料以份为单位设置编码，并将该编码录入信息库的“证据编号”中。
如果客户将多份案件资料进行了归类或整合的，必须将其拆分成最小的证据单位，即一份证据（案件资料）配置一个“证据编号”。经审查确信多份案件资料系基于同一事实而发生，方可作为一份证据或案件资料处理。例如，停车场基于一次停车收费，而提交的多份发票，因为该多份发票系基于同一时间、同一个停车事实而产生，在此情况下可以将该多份发票作为一份证据处理。
如果客户对提交的案件资料已有分类或编号的，应当在备注中予以注明。
4．将每一份案件资料中依据本流程第1条标注的首页页码，录入信息库对应的“初始页码”中，确保通过信息库中记载的“初始页码”可以找到对应的案件资料。
5．将每一份案件资料形成的时间，以例如“2017年8月23日”的格式录入“证据生成时间”（先将该列设置为对应的时间格式）一栏中。
如果案件资料的生成时间不完整，可先进行模糊处理，并进行备注，待日后明确之后再进行修改和完善。
如果案件资料属于客户对案件进行的说明、汇总或类似性质的文件，则该案件资料的生成时间先设定为信息库的创建时间。
6.将每一份案件资料的名称完整的录入“证据名称”一栏中。
证据名称的表述方式，应当包括涉及主体，资料编号，证据全称等，并与日后其他场景下适用的最高标准保持一致。
7.“证据生成时间”+“证据名称”进行合并后，生成的格式，应当构成或基本构成材料清单的表述格式，以便于生成策略分析告或类似报告中有关“事实依据”模块。
8.原文摘录案件资料中所有与案件要件事实（或争议焦点）有关的内容，然后客观录入在“信息内容”一栏中。
一份案件资料涉及多个要件事实的，先一并摘录在对应的“信息内容”一栏中，然后在利用信息库对案件进行深度分析时，再以要件事实（或争议焦点）为单位进行区分。
“信息内容”的摘录格式，应当与策略分析报告、起诉状等法律文件中有关事实的描述格式相一致。
9.“证据生成时间”+“证据名称”+“信息内容”进行合并后，生成的格式，应当构成或基本构成“案件事实”（策略分析报告、起诉状等文件书中有关“案件事实”的部分）模块中，就一个子事实的陈述格式。
10.“证据编号”、“证据生成时间”、“证据名称”、“信息内容”、“初始页码”录入完成后，然后对“证据生成时间”一栏按时间先后顺序进行排序。
排序完成后，在“证据生成时间”前增加一栏作为“序号”，并将“证据生成时间”放在该“序号”后，将“证据名称”一栏设置在“证据生成时间”之后。然后对“序号”、“证据生成时间”、“证据名称”三栏进行复制，并粘贴在策略分析报告的“制定依据”模块中，最后转换成word文档格式（转换方式见《
如何实现“表格”与“文档”间的相互切换
》），最终生成“制定依据”模块。
将“信息内容”一栏放置在“编码”、“证据生成时间”、“证据名称”之后，然后复制到word文件中，即可生成策略分析报告的“案件事实”模块（转换方式见《
如何实现“表格”与“文档”间的相互切换
》）。
11．将上述信息库中的“基础信息”工作表，在同一excel文件中另存一个工作表为“深度分析”。
12．在“深度分析”工作表中，将录入“信息内容”中的信息，按要件事实（或争议焦点）进行拆分，同一行中的其他内容保持不变，并将要件事实或争议焦点作为关键词进行标注。
在“信息内容”的前面增加一项“涉案时间”，将该项案件信息的对应的发生时间填写在该项目中（格式如：2017年8月23日）。
13．利用excel的排序功能，按标注的关键词进行排序，从而使相同关键词的案件信息归类在一起，然后再按时间（指“涉案时间”，而非“证据生成时间”）先后顺序进行排序。当法庭确定了争议焦点后，将相应的证据分为一类，一并向法庭提交，以充分论证已方主张。也可以将排序的案件信息制作成图表或大事记，并附着相应的证据。
上述的工作成果，可以用于答辩状、代理词、上诉状、上诉答辩状、再审申请书、答辩意见等观点论证。
14．通过对“深度分析”的工作表扩展，可以在该工作表上进行数据计算、复核，利息、违约金的计算。
15．完成“深度分析”后，将“深度分析”另存为一个名为“证据清单”的新工作表。
16．依据对案件的策略分析，将“深度分析”涉及的各项案件资料分为清单证据（主动提交法庭的证据）、储备证据（依据对方抗辩及法庭需要日后提交的证据）、不提交证据（非依法律规定不向法庭提交的证据），并标注在“清单证据”一栏中。其中证据证据标为“是”，储备证据标为“储备”，不提交证据标为“不提交”。
17．利用excel的排序功能，将同一关键词项下的不同“清单证据”归类在一起，并按先后顺序排列在一起。然后按证据清单的排版格式进行排版，进行重新归类和精细化处理，复制到word文档中，便可生成证据清单。
18．将“证据清单”中的“编号”+“涉案时间”+“信息内容”，复制并粘贴在word文档中，作为民事起诉状中“事实和理由”的事实部分。
19．当相对方的抗辩明确或法庭归纳了争议焦点后，将“深度分析”中有同一焦点项下的不同案件事实及相应的证据归纳整理在一起，按争议焦点形成不同组别的证据，用于法庭的审理，以及代理词的撰写。
20．如果不服原审判决需要提起上诉或再审，或对相对方的上诉或再审进行答辩时，可以利用“深度分析”中的数据进行论证方案的设计。
