中国证监会各监管局：
为贯彻落实证监会系统2018年工作会议精神，按照我会依法全面从严监管的总体要求，防范私募行业风险，规范私募机构经营行为，推动私募行业高质量发展，现决定开展2018年私募基金专项检查。有关检查工作安排和要求通知如下：
一、检查对象范围
根据《私募投资基金现场检查工作指引（试行)》要求，结合私募基金行业合规风险状况，2018年私募基金专项检查按照差异化检查原则，以问题风险导向为主，确定重点检查领域，包括集团化跨辖区私募机构、管理非标债权的私募机构、其他存在问题风险线索的私募机构；辅之以分层随机抽查，对各类私募机构进行常规检查，持续保持对全行业的监管压力。对近3年内被检查过的私募机构，如不存在违规问题或经营风险，原则上不纳入检查范围。
（一）重点检查对象范围及选取
1.涉及集团化、跨辖区和兼营类金融业务的私募机构，即被同一实际控制人控制5家及以上且合计管理规模在50亿元及以上的情况。将此类机构纳入检查，检查抽取比例不低于1/3。
2.管理非标准化债权资产的私募机构。管理非标准化债权资产规模在50亿元及以上的私募机构纳入检查；管理规模在10亿元至50亿元的私募机构由证监局自主确定抽查数量和抽查对象。
3.其他存在问题风险线索的私募机构。将日常监管发现问题风险线索的私募机构、证券投资基金业协会提供问题线索的私募机构纳入检查、存在证券异常交易被证券交易所采取自律措施的私募机构，由证监局自主确定抽查数量和抽查对象。
以上相关私募机构名单后续将以邮件方式发送。
（二）常规检查对象
在做好重点私募机构检查的同时，各证监局可结合辖区私募机构风险和合规特点，根据《私募投资基金现场检查工作指引（试行)》等要求，以分层随机方式选取私募机构，进行常规检查。
各证监局重点检查和常规检查的私募机构数量总和应当不低于《私募投资基金现场检查工作指引（试行)》规定的最低数量，确保专项检查具有一定的行业覆盖率。
二、检查的依据和内容
本次专项检查的主要依据为《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》)、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(以下简称新“八条底线”）等规定，此外，还包括《公司法》《合伙企业法》等相关规定。
（一）常规事项
常规事项包括登记备案和定期报告、合格投资者、资金募集、 投资运作及风险控制、合规管理、利益冲突防范、信息披露等情况。常规事项检查适用于所有被检查对象，委托销售机构募集基金的，可以根据检查工作需要对销售机构进行延伸检查。
（二）重点事项
根据不同私募机构和产品类型，确定差异化的重点检查内容。
1.涉及集团化、跨辖区和兼营类金融业务的私募机构。主要从合规和风险防控两方面，检查同一实际控制人控制的不同私募机构之间，以及私募机构与其他机构之间控制关系、业务往来、资金往来、产品嵌套情况，核查关联交易是否存在利益输送，业务隔离和风险隔离是否有效，信息披露是否充分及时完整，是否存在“自融自担”以及是否建立防范利益冲突机制等情况，摸清跨辖区和跨领域等方面的风险隐患。
2.投资非标准化债权资产的私募机构。主要从风险防控角度，重点检查可能存在的“资金池”业务、保本保收益、影子银行风险、杠杆运用、流动性问题、信息披露等问题。
3.存在问题风险线索的私募机构。结合日常监管和自律管理已发现的线索，主要从资金募集、投资运作、信息披露等方面检查是否存在违反《基金法》、《私募办法》、新“八条底线”的行为， 以及从风险防控的角度核查是否存在非法集资风险等。
三、检查工作的组织
（一）做好统筹部署，保障检查工作有序开展
私募部负责检查的统筹部署，明确检查内容、范围、步骤措施等整体安排，梳理检查对象类型和范围供各证监局参考。在现场检查阶段，指导解决各证监局检查中遇到的问题，协调各证监局的配合工作，向重点辖区派员参与和督导检查工作。检查结束后，督促各证监局及时上报辖区检查报告，指导各证监局依法依 规处理处罚，汇总形成专项检查总结报告，发布专项检查执法情况通报等。
（二）以辖区检查为主，进行跨辖区检查协作
各证监局以检查本辖区私募机构为主。对于同一实际控制人控制5家及以上私募机构且合计管理规模超过50亿元的情况，如果私募机构分布在不同辖区，实施跨辖区监管协作。具体为，在私募部统筹指导下，由私募机构总部注册地证监局牵头，按不低于1/3的比例选取检查对象总部，同时确定纳入检查的控制或关联私募机构的数量和名单，并及时通知检查对象涉及的证监局，相关证监局应当协助配合，开展检查工作。牵头证监局制定协作检查计划、统筹协调证监局检查工作、完成并上报同一实际控制人控制私募机构整体检查报告；协作证监局按照牵头证监局的安排开展本辖区检查工作，向牵头证监局提供对本辖区相关私募机构现场检查报告等。检查通知由各证监局分别发送。
