对的专利战略的形成，主要包括外部环境的分析、内部资源能力的分析、SWOT分析及战略方案形成。
外部环境的分析包括宏观环境分析、行业环境分析、竞争对手分析、及行业和竞争对手专利分析，分析目标是识别出环境中的企业专利战略的机会和风险。
宏观环境分析，可用PESTEL分析，从政治因素、经济因素、社会文化因素、技术因素、环境因素和法律因素（PESTEL）六个方面的现状和趋势去分析和识别机会和风险。诸如政治方面的去全球化对专利区域布局的影响、经济方面的宏观经济周期对专利竞争和专利资产成本的影响、环境方面的碳达峰对绿色技术专利布局的影响、法律方面的欧洲统一法院运行对欧洲专利布局的影响，都是专利战略的机会或风险。
行业环境和竞争对手分析，可用行业生命周期分析、行业价值链分析、波特五力模型分析等，了解行业整体是处在萌芽、起飞、成熟、衰退哪个阶段，行业内的竞争结构是怎样，关键节点在哪里，识别行业里专利战略可以利用的机会，或要规避的风险。
行业及竞争对手专利分析，可采用业界惯用的专利分析，了解行业专利地图，了解行业专利布局的分布状况，及呈现的机会和风险。最好能将专利分析和行业、环境分析做关联分析，行业和环境在很大程度上是呈现出的专利状况的底层制约因素，其趋势和变化会决定专利状况的变化趋势。行业及竞争对手专利分析直接呈现了我们制定专利战略，可以利用的机会，以及要规避的风险。
随着外部环境的变化越来越快，企业内部资源和能力相对稳定，其分析对战略的制定更显的重要和可倚重。内部资源和能力的分析，包括资源、能力、技术及专利分析（因我们制定的是专利战略，专利则脱胎于技术，故对技术和专利的资源及能力要做特别分析）。分析目标是识别出企业在支撑专利战略的资源和能力上的优势和劣势所在。
资源和能力分析，首先是企业各项资源和能力的盘点，如研发技术资源等，得到企业资源与能力的优势和劣势所在。其中，要特别识别出企业的战略资源和核心能力。
战略资源是企业竞争优势的源泉，那些长期占有独特战略资源的企业更容易获得持久的超额利润和竞争优势，而企业也会最大程度地重点培植和发展战略资源。知识经济主导下，战略资源不再只是矿产、客户等，越来越指向知识和能力，无疑这是我们专利战略要重点协助发展，也是专利工作可倚重来发展自身的地方。
核心能力是能够帮助企业持久地建立竞争优势的能力，核心能力中的一种就是核心技术能力。协助企业核心能力的发展，依赖核心能力来发展专利能力，无疑都是专利战略工作规划的重点。
资源和能力分析的另一个重要工具是价值链分析。通过对价值链上各种活动的分析，有助于了解组织的优势和劣势、组织的核心竞争力以及组织获得竞争优势应该采取的战略。通过价值链分析，可以识别哪些因素是价值创造活动的主要因素，哪些价值创造活动对组织竞争优势的贡献最大。通过价值链分析，我们可以看到企业整体的工作重点在哪里，更关键的是，我们在专利战略里，我们可以依此筹划我们要发挥重要作用的点。
技术和专利分析主要是对技术和专利资源和能力的分析，包括研发设施和研发投入、行业重点技术分析，技术生命周期分析，产品结构分析，技术结构分析等，结合前述外部环境及竞争者的相关分析，得到技术和专利的优势和劣势所在。
在前述外部环境的机会和风险分析、内部资源和能力的优势和劣势分析的基础上，我们可以利用SWOT矩阵工具，依据我们的知识经验，分别组合形成SO、WO、ST和WT的战略措施。SO我们可以运用专利让强者愈强，形成有效护城河，拉开时空上的差距等；WO我们可以运用专利借力打力，创造时间差弥补劣势，利用专利战略防范风险；ST我们可以运用专利，用自己的优势打击竞争对手的劣势，拓展市场空间；WT我们可有策略减少资源配置或转移战场。结合企业具体情况，善用各种专利措施，形成上述战略矩阵。然后，将SO、WO、ST和WT战略措施合并、理顺之后，形成我们的专利战略初步方案。
