新三板新挂牌条件解读及相关重点问题分析

昨天股转系统公告了新三板挂牌指引的新修订，想必各位律师已经被铺天盖地的报道和文章刷了屏

挂牌6大基本条件细化修订，问答一和二废止，负面清单不再适用，11月1日即开始生效实施，其重要性和影响力不言而喻。

因此，梧桐第一时间邀请华安证券股份有限公司西南投行部业务总监厉胜磊先生做为主讲人，为树友分享新三板新挂牌条件解读及相关重点问题分析。

分享嘉宾

厉胜磊

华安证券股份有限公司西南投行部业务总监

多重身份：2012年通过保荐代表人考试，注册会计师、律师，现任华安证券股份有限公司西南投行部业务总监，具有9年投资银行及相关业务工作经历。

丰富经验：参与了包括回天新材等项目的IPO及上市公司审计；主导或参与了包括拓利科技、华泰电气、新港联行、海天文化、图腾信息、托展新材等新三板公司挂牌工作。

一、 原有挂牌条件的变化及存在的不足

1、文件比较零散，一个总的挂牌标准，两个问答，一个负面清单；

2、某些条件不够细化；

3、某些标准实践中很难把握，比如传统行业企业挂牌，营业收入超过全行业平均水平。数据的获取存在一定难度；

二、 本次挂牌条件修订的原则

1、按照“可把控、可举证、可识别”的原则，对挂牌条件进行了细化；

2、本次修订是为了贯彻国务院和证监会的监管政策、满足市场发展需要、防控市场风险、便于公司和中介机构理解与操作，总体上未提高挂牌准入门槛；

3、摒弃了挂牌准入负面清单中不便于操作的相关要求，吸收了市场主体普遍接受且对市场发展和风险控制有利的部分要求；

三、 新挂牌条件的主要修订内容

（一） 新挂牌条件的主要修订内容

（二） 修订内容的注意要点（案例分析）

1、国有股权设置要求

2、申报财务报表要求

3、子公司范围和标准、披露要求

4、营运记录与持续经营能力的标准（与原条件的对比）

5、新的治理制度要求

6、董监高任职资格要求的变化

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