2024年，中国证监会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习领会党的二十大及二十届二中、三中全会精神，积极学习贯彻中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，认真学习贯彻习近平法治思想，把党的领导贯彻到资本市场法治建设全过程各方面，严格按照《法治政府建设实施纲要
（
2021-2025年
）
》要求，全面落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》
（
以下简称“新‘国九条’”
）
重要部署，持续加强资本市场法治建设。
一、2024年法治政府建设工作情况
（一）
深入推进“1+N”政策体系建设，持续提高立法工作质量
一是建立完善“1+N”政策体系。以新“国九条”为基础，出台
《
关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见
（
试行
）
》《关于严把发行上市准入关从源头提高上市公司质量的意见
（
试行
）
》等配套文件。股票发行注册制全链条各环节的制度依据更加严密，依法治市向纵深推进。
二是加强资本市场基础性法律制度建设。推动行政法规《国务院关于实施〈中华人民共和国公司法〉注册资本登记管理制度的规定》发布实施，推动《证券公司监督管理条例》
《
上市公司监督管理条例》等行政法规的制定修订，配合推进《金融稳定法》等法律的制定修订工作。
三是进一步提升立法工作的科学性。制定《中国证监会2024年度立法工作计划》
，
有序推进立法项目。贯彻落实新《公司法》
，
系统梳理证券期货制度规则，将集中“打包”修改废止的配套制度规则向社会公开征求意见。完善证券期货基础制度，制定修订《上市公司股东减持股份管理暂行办法》1项部门规章和《首发企业现场检查规定》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》《科创属性评价指引
（
试行
）
》等13项规范性文件。
（
二
）
强化资本市场功能发挥，服务支持经济高质量发展
一是提升资本市场服务经济高质量发展能力。抓住更好服务科技创新和新质生产力发展这一核心任务，制定《资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施》《关于深化科创板改革
服务科技创新和新质生产力发展的八条措施》。发布《关于深化上市公司并购重组市场改革的意见》
，
进一步优化并购重组监管制度。
二是依法高效履行行政许可职责。2024年共接收各类行政许可申请2609件
（
其中注册申请607件
）
。发出补正、受理、反馈、中止审查
（
注册
）
、恢复审查
（
注册
）
、注册阶段问询函及补充审核等文件共计2439件；送达行政许可核准
（
注册
）
决定1359件、终止审查
（
注册
）
决定41件。
三是持续优化政务服务水平。全面实行行政许可事项清单管理。动态更新行政许可事项实施规范和办事指南，为申请人申请行政许可提供清晰指引。贯彻落实市场准入负面清单制度，严格规范审批行为，优化审批流程，提高审批效率。
（
三
）
监管执法“长牙带刺”
，
持续净化市场环境
一是建立健全财务造假综合惩防机制。与相关部委联合制定并推动国务院办公厅转发《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》
，
着力完善监管协同机制，积极推动构建行政执法、民事追责、刑事打击“三位一体”的立体化追责体系。深化行政刑事衔接配合，会同最高人民法院、最高人民检察院、公安部发布《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》。推动特别代表人诉讼常态化开展，运用支持诉讼、代位诉讼等民事司法程序，督促财务造假行为人赔偿投资者损失。
二是持续强化重大案件执法力度。2024年办理各类案件739件，作出行政处罚决定592项；罚没款金额153.42亿元，为2023年的2.4倍；处罚责任主体1327人
（
家
）
次，同比增长24%
；
市场禁入118人，同比增长14.56%。强化对涉嫌犯罪案件的打击力度，
2024年
共向公安机关移送案件和通报线索178件。依法处罚恒大地产、华道生物等欺诈发行案件，极大震慑发行注册环节违法违规。严肃惩处锦州港、紫鑫药业等恶性财务造假案件，有力整肃净化市场环境。与财政部协同，严肃查处恒大地产审计机构普华永道中天会计师事务所；依法从严从重处罚天职国际会计师事务所、中准会计师事务所等中介服务机构。依法严惩宜华集团等债券市场违法主体。
三是持续加强日常监管。依法严把发行上市“准入关”
，
