​上市公司信息披露违法的认定、防范与应对实务分享

第一课：信息披露违法的构成与法律风险

一、信息披露违法的构成

1. 信息披露的义务

上市公司信息披露的5项义务

信息披露的实质要件

信息披露的合法形式

2. 信息披露违法的表现形式

信息披露违法的5种主要表现形式

财会报告常见问题

临时报告和公告常见信息披露违法问题

关联方披露

信息披露违法的其他常见情况

3. 信息披露违法的特点

二、信息披露违法的法律风险

1. 行政责任

信息披露违法的责任主体

行政责任的类型

行政责任——立案之附带影响

行政责任——处罚之附带影响

行政责任——退市新政

海联讯案、*ST博元案、欣泰电气案解析

2. 刑事责任

违规披露、不披露重要信息罪（附深本实公司、*ST博元案、华锐风电案违规披露案例）

欺诈发行股票、债券罪（绿大地案、万福生科案欺诈发行股票案例）

3. 民事责任

民事责任的相关案例

虚假陈述诉讼的特点

虚假陈述诉讼应对不当的后果

第二课：信息披露违法的监管、调查与处罚

1. 证券市场监管的形势

2. 三个时代与最新形势

3. 证券违法案件（2016）

4. 去年以来查办案件特点

5. 证券监管机构和司法的职能分工

6. 信息披露违法案的处理程序

7. 信息披露违法案的调查

8. 信息披露违法调查程序的启动

9. 调查的手段

10. 信息披露违法案调查完毕后的处理

11. 信息披露违法案的行政处罚

12. 信息披露违法行政处罚后的处理

第三课：信息披露违法的防范与应对

1. 防范措施之内部结构的治理和完善

2. 防范措施之外部关系的处理和应对

3. 防范措施之寻求专业帮助

4. 信息披露违法案应对的误区

5. 如何正确面对：确定合理的目标

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