早餐 | 胡云腾谈谦抑原则在办案中的运用

「胡云腾谈谦抑原则在办案中的运用」

最高人民法院审判委员会专职委员、第二巡回法庭庭长、二级大法官胡云腾撰文详细阐述了谦抑原则应如何在办案中予以运用。

谦抑原则是指国家刑罚权的运用要注意克制。刑法理论上的谦抑原则包括刑事立法的谦抑和刑事司法的谦抑。前者指立法在规定犯罪和配置刑罚时要注意克制，防止刑罚的打击面过宽和法定刑过重；后者指司法机关在追究犯罪嫌疑人、被告人刑事责任时要注意克制，防止定罪量刑过度或过分。需要说明的是，谦抑不是一味地有罪不究或者重罪轻判，而是指对犯罪行为不要反应过度，不得超过公正报应、有效预防和必要矫正所需要的限度。

对于如何践行谦抑原则这个问题，结合在第二巡回法庭的办案实践，初步总结了“一个慎重、四个不要”的粗浅经验。

“一个慎重”是指要慎重适用个罪的法定最高刑。法定最高刑是立法机关根据某种犯罪的社会危害性的最大程度确定的。达到某种犯罪最大社会危害性的具体犯罪行为毕竟是少数，甚至是极少数，所以判处法定最高刑的也应当是少数或极少数。因为刑罚的功能和效果不是通过重判实现的，而是通过当事人的感受、服从来实现的。特别是一些经济犯罪，定罪量刑所依据的犯罪数额是随着经济社会的快速发展而不断调整的，所以过去判处法定最高刑的一些经济犯罪在定罪量刑标准调整以后当事人会感到难以接受，容易引发申诉信访。

“四个不要”具体是指：一是在有罪和无罪问题上不要勉强定罪。是否定罪要考虑犯罪的社会危害性、犯罪原因、被告人的情况、认罪态度等诸多情节加以综合评判，可以不定罪，或者不按犯罪处理效果更好的，最好不要勉强定罪。二是在证据采信问题上不要有侥幸心理。法官在对定罪量刑证据的采信上，一定要坚持客观、真实、合法的原则，结合证据的客观属性和法律属性进行审慎判断，对有重大瑕疵的或者存疑的证据，一定要查证属实，特别是对定罪量刑起关键作用的证据，在采信时一定要做到确实、充分，否则不得采信。三是在刑罚裁量上不要过分。如果量刑的结果超过公正处罚的标准或必要的限度，会影响刑罚的效果。四是办案机关在相互配合上不要迁就。人民法院办理刑事案件，既要坚持分工负责也要坚持互相配合、互相制约。相互配合一定要有边界、限度和原则，一定要有助于实现司法公正，保证办案质量，让当事人感受到司法的公信和公平正义。对其他办案机关的办案瑕疵和违法办案行为不应迁就。

谦抑原则并不只是存在于刑事司法领域，它同样也应当适用于民事、行政审判领域，不仅适用于对案件的实体处理，而且适用于对案件的程序操作。谦抑原则有利于法治的文明和进步，有助于弘扬司法理性，体现司法裁判要经得起历史检验的要求。

【来源：中国审判杂志大法官办案札记专栏】

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