股转公司发布17年（年度）主办券商执业质量评价结果，本次参评96家。附：评价期监管措施等

金融监管研究院 · 公众号 · 金融 · 2017-08-31 23:59

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在距离17年主办券商执业质量评价结果大限将至，股转公司于8月30发布了具体的评价结果，结果显示：

在96家参评的主办券商中，2017年度执业质量评价结果中一档主办券商共19家，约为19.79%；二档主办券商44家，约为45.83%，占据评价结构的半壁江山，也表明整个执业质量的总体分布情况；三档主办券商15家，四档主办券商18家，占比约为18.75%。

本次评价结果的具体依据

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法（试行）》规定，全国股转公司按照综合点值、扣点原则和加点原则，计算了主办券商2017年度（2016年5月1日至2017年4月30日）的评价点值，根据评价点值及其他分档原则确定了主办券商分档结果。

根据试行规定，年度评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日，与证监会对证券公司分类评价的周期保持一致。全国股转公司于每年8月31日前，按照综合点值、扣点原则和加点原则，确定主办券商上年的评价点值，按本办法第五章的规定进行分档，在全国股转系统指定信息披露平台公示所有主办券商分档结果。

主办券商执业质量评价指标包括执业质量负面行为记录、被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况、对市场发展的贡献以及其他对评价有重要影响的事项。

主办券商对评价结果有异议的，应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议，并提交相关证明材料。

全国股转公司应于15个转让日完成复议，并将结果反馈主办券商。主办券商或相关方提供、补正复议申请材料的时间不计入复议期。

经复核确需调整主办券商评价结果的，全国股转公司在结果反馈后3个转让日内公布该主办券商更正后的评价结果。

关于执业质量负面行为记录的解释

执业质量负面行为记录是指主办券商在推荐挂牌、挂牌后督导、交易管理、综合管理等执业过程中因未勤勉尽责而出现的工作质量低或不规范但尚未被采取自律监管措施的记录。

（一）推荐挂牌负面行为记录。主要反映主办券商推荐挂牌业务在尽职调查、申报文件质量、信息披露、股份登记、内核及质量控制等方面涉及执业质量的事项。

（二）挂牌后督导负面行为记录。主要反映主办券商持续督导挂牌公司信息披露、日常业务（如权益变动公告、限售/解除限售、暂停/恢复转让、权益分派等）、并购重组、股票发行等方面涉及执业质量的事项。

（三）交易管理负面行为记录。主要反映主办券商开展经纪业务和做市业务过程中在风险揭示、交易监控、做市报价、做市资金及股票管理等方面涉及执业质量的事项。

（四）综合管理负面行为记录。主要反映主办券商在业务备案、信息披露、人员资质、配合提交有关数据及报告、投资者适当性管理等活动中涉及执业质量的事项。

本次评价结果的具体情况

总体分布：

一档	19家	19.79%
二挡	44家	45.83%
三挡	15家	83.33%
四挡	18家	18.75%
合计	96家	100%

评价结果为一档的具体为（按公司名称拼音顺序排名，下同）：

序号	主办券商	2017年分档
1	长江证券	一档
2	第一创业	一档
3	东北证券	一档
4	方正证券	一档
5	国开证券	一档
6	国泰君安	一档
7	海通证券	一档
8	上海证券	一档
9	申万宏源	一档
10	世纪证券	一档
11	太平洋证券	一档
12	万和证券	一档
13	网信证券	一档
14	兴业证券	一档
15	银河证券	一档
16	招商证券	一档
17	中泰证券	一档
18	中信建投	一档
19	中信证券	一档

评价结果为二档的具体为：

序号	主办券商	2017年分档
1	安信证券	二档
2	渤海证券	二档
3	财富证券	二档
4	财通证券	二档
5	长城国瑞	二档
6	川财证券	二档
7	大通证券	二档
8	德邦证券	二档
9	东方证券	二档
10	东海证券	二档
11	东吴证券	二档
12	光大证券	二档
13	广发证券	二档
14	广州证券	二档
15	国金证券	二档
16	国联证券	二档
17	国盛证券	二档
18	国信证券	二档
19	国元证券	二档
20	华金证券	二档
21	华龙证券	二档
22	华融证券	二档
23	华泰证券	二档
24	华西证券	二档
25	华鑫证券	二档
26	华信证券	二档
27	金元证券	二档
28	开源证券	二档
29	联储证券	二档
30	联讯证券	二档
31	民生证券	二档
32	南京证券	二档
33	山西证券	二档
34	首创证券	二档
35	天风证券	二档
36	万联证券	二档
37	西部证券	二档
38	西南证券	二档
39	新时代证券	二档
40	浙商证券	二档
41	中山证券	二档
42	中投证券	二档
43	中银国际	二档
44	中原证券	二档

评价结果为三挡的为：

序号	主办券商	2017年分档
1	爱建证券	三档
2	财达证券	三档
3	东莞证券	三档
4	国都证券	三档
5	恒泰证券	三档
6	红塔证券	三档
7	华安证券	三档
8	华创证券	三档
9	华林证券	三档
10	江海证券	三档
11	九州证券	三档
12	申港证券	三档
13	湘财证券	三档
14	英大证券	三档
15	中邮证券	三档

评价结果为四挡的结果为：

序号	主办券商	2017年分档
1	长城证券	四档
2	大同证券	四档
3	东方财富	四档
4	东兴证券	四档
5	国海证券	四档
6	国融证券	四档
7	海际证券	四档
8	宏信证券	四档
9	华宝证券	四档
10	华福证券	四档
11	民族证券	四档
12	平安证券	四档
13	五矿证券	四档
14	信达证券	四档
15	银泰证券	四档
16	中航证券	四档
17	中金公司	四档
18	中天证券	四档

主办券商年度评价结果的具体运用

全国股转公司可以根据年评分档结果，分别在推荐挂牌、持续督导、并购重组、股票发行和做市等业务方面针对主办券商实施差异化制度安排。

评价结果可作为新业务或新产品的优先试点顺序的依据。

全国股转公司对不同类别的主办券商在日常报告频率、现场和非现场检查频率、定期接受培训的频率等方面实行区别对待。

年度评价的结果报送证监会，同时抄报证监会各派出机构，供监管机构在证券公司日常监管中参考使用。

评价期涉及自律措施汇总：

序号	证券公司	处罚对象	原因	处罚作出时间	处罚作出单位	主要处罚内容
1	上海证券	公司	提交《后续加入做市申请》为某公司股票提供做市报价服务，但提交申请时其仍为协议转让方式。现场检查发现：某项目未严格履行库存股票获取内部程序；对交易员以外人员进出交易室未严格执行相关登记制度。	20160518	股转公司	采取要求提交书面承诺的自律监管措施
2	东莞证券	公司	提交《后续加入做市申请》为某公司股票提供做市报价服务，但提交申请时其仍为协议转让方式。现场检查发现：内核机构中的25名内核委员，有21名委员来自推荐业务部门，推荐业务部门人员兼任比例超过1/3	20160518	股转公司	采取责令改正的自律监管措施
3	国海证券	公司	提交《后续加入做市申请》为某公司股票提供做市报价服务，但提交申请时其仍为协议转让方式。现场检查发现：两项目结束后，工作底稿由项目人员自行管理，未统一归档，未健全和落实工作底稿归档保管制度	20160518	股转公司	采取要求提交书面承诺的自律监管措施
4	广发证券	公司	提交《后续加入做市申请》为某公司股票提供做市报价服务，但提交申请时其仍为协议转让方式。（一）某项目工作底稿直接复印会计师事务所审计工作底稿作为尽职调查结果，未认真展开独立的尽职调查工作。（二）在推荐某公司申请挂牌尽职调查中，存在仅要求拟挂牌公司和其董事、监事和高级管理人员对有关事项进行承诺，来代替应履行的尽职调查程序的情况。推荐业务部门负责人、做市业务部门负责人、合规部门负责人。	20160518	股转公司	采取约见谈话并责令改正的自律监管措施
5	广发证券	公司	提交《后续加入做市申请》为某公司股票提供做市报价服务，但提交申请时其仍为协议转让方式。提交《后续加入做市申请》为某公司提供做市报价服务，并申请将自营证券账户所持该公司全部股票划转至做市证券账户时，发现你司自营账户并未持有金科环保股票。现场检查发现：两项目内核会议成员中超过半数人员为推荐业务部门（即创新融资部）员工，内核会议独立性存在瑕疵；内核人员仅根据质控部出具的质检报告进行缩小式提问，未对推荐挂牌相关材料作深入审查。	20160518	股转公司	出具警示函的自律监管措施
6	银河证券	公司	你公司持续督导的某挂牌公司于2015年12月11日启动的利润分配，未向中证登北分提交权益分派申请，办理权益分派相关手续，即于2016年1月5日向全体股东直接派送现金红利，并且未发布权益分派实施公告	20160525	股转公司	要求提交书面承诺的自律监管措施
7	中国中投证券	公司	你公司持续督导的挂牌公司存在向实际控制人之关联方（2家）分别累计借出1630万元和1400万元，发生金额总计3030万元，页游科技存在公司治理不规范，信息披露违规行为。你公司作为页游科技的主办券商，未能对违规行为及时做出反应，未能勤勉尽责。	20160623	股转公司	对你司采取约见谈话、要求提交书面承诺的自律监管措施。
8	国信证券	公司	收购人通过协议方式对挂牌公司进行收购，在收购过渡期内，通过控股股东提议改选董事会，来自收购人的董事超过董事会成员总数的1/3。你公司作为收购方聘请的财务顾问，在存在上述违规问题的情况下，仍出具了合法合规意见。	20160629	股转公司	采取约见谈话、要求提交书面承诺的自律监管措施
9	国盛证券	公司	收购人通过协议方式对挂牌公司进行收购，你公司作为主办券商同时担任收购方的财务顾问，在收购协议约定拟于过渡期内择机启动股票发行的情况下，仍出具了合法合规意见。收购过渡期内，经控股股东提议，该公司改选董事会，且来自收购人的董事超过董事会成员总数的1/3，你公司未能督导企业规范公司治理，遵守收购过渡期规定。	20160629	股转公司	采取约见谈话、要求提交书面承诺的自律监管措施
10	财通证券	公司	作为主办券商，未就挂牌公司违规行为主动向股转公司报告	20160705	股转公司	要求提交书面承诺的自律监管措施
11	西部证券	公司	作为独立财务顾问，出具的独立财务报告不准确	20170705	股转公司	要求出具书面承诺的自律监管措施
12	国都证券	公司	提交的《尽调报告》中存在以下未能勤勉尽责的行为	20170714	股转公司	出具警示函的监管措施
13	平安证券	公司	持续督导的挂牌公司利润分配实施公告中现金分红的股权登记日早于实施公告披露的时间	20170726	股转公司	要求提交书面承诺的自律监管措施
14	国元证券	公司	在为投资者某公司开通合格投资者权限前，未按照《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理账户信息报送业务指南》的要求报送该投资者账户信息。	20160801	股转公司	出具警示函的自律监管措施
15	国泰君安	公司	在相关文件中作为主办券商未在公开转让说明书等申报文件中对该诉讼进行披露。	20160802	股转公司	给予约见谈话并提交书面承诺的监管措施
16	国海证券	公司	你公司收悉某公司拟暂停转让事宜后，履行完成内部流程，并加盖公章。后，你公司督导其办理暂停转让事宜，但我司未收到该公司关于暂停股票转让的业务申请。同时，你公司对其暂停股票转让公告进行事前审查后，因上传文件错误，导致信息披露内容不准确	20160816	股转公司	采取约见谈话、要求提交书面承诺的自律监管措施
17	财通证券	公司	持续督导的挂牌公司直接派送现金红利之前未披露权益分派实施公告等	20160816	股转公司	采取要求提交书面承诺的自律监管措施
18	东莞证券	公司	新三板开户适当性问题	20160822	股转公司	出具警示函的自律监管措施
19	中信建投证券	公司	新三板开户适当性问题	20160822	股转公司	出具警示函、责令改正的自律监管措施
20	中信证券	公司	新三板开户适当性问题	20160822	股转公司	出具责令改正的自律监管措施
21	中航证券	公司	新三板开户适当性问题	20160822	股转公司	采取责令改正的自律监管措施
22	华泰证券	公司	新三板开户适当性问题	20160822	股转公司	取出具警示函、责令改正的自律监管措施
23	山西证券	公司	新三板开户适当性问题	20160822	股转公司	出具警示函、责令改正的自律监管措施
24	川财证券	公司	新三板开户适当性问题	20160822	股转公司	出具警示函的自律监管措施
25	恒泰证券	公司	新三板开户适当性问题	20160822	股转公司	采取责令改正的自律监管措施
26	湘财证券	公司	新三板开户适当性问题	20160822	股转公司	出具警示函的自律监管措施
27	红塔证券	公司	新三板开户适当性问题		股转公司	出具警示函的自律监管措施
28	东莞证券	公司	知悉持续督导挂牌公司实际控制人变更后未及时指导，督促挂牌公司规范履行信息披露义务	20160829	股转公司	采取约见谈话的自律监管措施
29	中泰证券	公司	未能就相关报告审慎、恰当的发表意见，没有做到勤勉尽责	20160831	股转公司	要求提交书面承诺的自律监管措施
30	中山证券	公司	披露的关于占用的风险提示公告存在明显错误	20060906	股转公司	采取约见谈话、要求提交书面承诺的自律监管措施
31	华泰证券	公司	《公开转让说明书》未披露上述关联担保情形。审查期间我司就相关事项予以关注并发出了反馈意见，你公司未勤勉履行补充核查义务。	20160919	股转公司	要求提交书面承诺的自律监管措施
32	天风证券	公司	因天风证券自身原因，未能够在2月29日之前上传BPM申报系统。2006年3月1日，天风证券工作人员在BPM系统擅自修改财务报告审计基准日期为2015年11月30日，规避BPM系统的自动审查将项目违规报送至审查端口。	20160923	股转公司	给予要求提交书面承诺的监管措施
33	五矿证券	公司	推荐挂牌过程中存在信息披露遗漏违规行为	20160930	股转公司	给予提交书面承诺的监管措施
34	国海证券	公司	作为主办券商未核查到该关联方担保合同，导致公司未按照要求进行信息披露	20160910	股转公司	要求提交书面承诺的自律监管措施
35	新时代证券	公司	在为某公司提供做市服务的过程中，以大幅偏离行情揭示的最近成交价的价格申报并成交，导致该股股价盘中出现巨幅振动。	20161021	股转公司	采取出具警示函的自律监管措施
36	华福证券	公司	未按规定，对其推荐挂牌的公司董事和高管人员超过公司法规定25%的限额转让其所持股份的事项发表专项核查意见，未履行勤勉尽责义务。	20161027	股转公司	要求提交书面承诺的自律监管措施
37	国信证券	公司	在推荐挂牌的尽职调查过程中未进行深入全面的核查，未充分勤勉尽责地履行尽职调查职责，在挂牌前后出具相反的核查意见，出具文件不准确、不完整。	20161027	股转公司	给予提交书面承诺的监管措施
38	湘财证券	公司	负责督导的公司披露重大事项停牌公告，但未提交关于暂停股票转让的业务申请，也未向券商抄送上述业务申请。未对其进行正确的业务指导，事先审查了该公司的停牌公告，但在未收到公司发送的《重组暂停转让申请表》情况下仍披露上述公告	20161027	股转公司	采取约见谈话、要求提交书面承诺的自律监管措施
39	民生证券	公司	作为某公司主办券商，在事前审核过程中，在完全没有核实惠尔顿是否向中国结算北京分公司提交办理权益分派业务的申请的情况下，即协助公司披露权益分派实施公告的行为	20161107	股转公司	要求提交书面承诺的自律监管措施
40	中信建投证券	公司	作为某公司的主办券商兼独立财务顾问，未能在信息披露事前审查中发现其对重组行为存在误判，也未能在明知公司交易行为构成重大资产重组的情况下督导公司规范履行相关程序	20161114	股转公司	出具警示函、要求提交书面承诺的自律监管措施
41	中银国际证券	公司	一、未严格执行合格投资者准入标准二、在为投资者开通合格投资者权限时，未对投资者进行风险承受能力和，风险识别能力评估，风险评估制度落实不到位。三、未如实上报违规开户情况漏报违规开户比例为67.63%。	20161115	股转公司	给予公开谴责的纪律处分
42	宏信证券	公司	新三板开户适当性问题	20161115	股转公司	给予公开谴责的纪律处分
43	财富证券	公司	新三板开户适当性问题	20161115	股转公司	给予通报批评的纪律处分
44	东莞证券	公司	督导公司信息披露问题	20161122	股转公司	采取要求提交书面承诺的监管措施。
45	方正证券	公司	作为某公司的主办券商，未及时督促公司履行信息披露义务；未能履行勤勉尽责义务，未能保证申请挂牌文件信息披露的真实、准确、完整。	20161122	股转公司	采取自律监管措施的决定
46	财通证券	公司	财通证券作为某公司的主办券商，未能对披露的公告进行有效事前审查，未能督导其诚实守信、规范履行信息披露义务和完善公司治理	20161123	股转公司	采取出具警示函的自律监管措施
47	财通证券	公司	作为某公司的主办券商，对其2015年半年报报告期内存在的资金占用问题进行了现场核查，却没有对披露的=半年报进行有效事前审查，未能发现该半年报存在披露不真实的情况	20161123	股转公司	采取约见谈话的自律监管措施
48	中信建投证券	公司	你公司未充分对公开转让说明书的完整性进行核查，违反了你公司该公开转让说明书确认不存在重大遗漏的相关声明	20161130	股转公司	给予要求提交书面承诺的监管措施
49	国信证券	公司	对某公司披露的完整性负有责任，未能勤勉尽责	20161130	股转公司	采取要求提交书面承诺的自律监管措施
50	安信证券	公司	提交的报告与拟挂牌公司实际情况不符，未能勤勉尽责	20161206	股转公司	给予约见谈话并要求提交书面承诺的自律监管措施。
51	华安证券	公司	2016年11月10日，你公司在为某公司提供做市服务服务的过程中，存在公司证券自营账户申报买入该股票的行为。上述申报于发生之时起15秒后撤销，并未成交。	20161219	股转公司	采取约见谈话的自律监管措施。
52	广发证券	公司	公开转让说明书中披露内容有误，未能勤勉尽责	2017 0109	股转公司	采取要求提交书面承诺的自律监管措施
53	信达证券	公司	你公司在为某公司提供做市服务的过程中，以大幅偏离行情揭示的最近成交价的价格申报并成交，导致该股股价盘中出现巨幅振动。	2017 0113	股转公司	采取出具警示函的自律监管措施
54	中国中投证券	公司	你公司在为某公司提供做市服务的过程中，以大幅偏离行情揭示的最近成交价的价格申报并成交，造成该股当日收盘价出现明显异常，进而导致次日该股其他做市商的正常报价大面积触发异常报价预警，市场影响较大。	2017 0123	股转公司	采取要求提交书面承诺的自律监管措施
55	华龙证券	公司	为华龙期货提供做市服务（初始库存433.4万股）。作为华龙期货第一大股东、控股股东，做市存在明显利益冲突。做市期间，证券自营账户持有华龙期货股票（合计20,000万股）	2017 0125	股转公司	采取约见谈话并责令改正的自律监管措施
56	万联证券	公司	项目小组未遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，通过实地考察、查阅、访谈等方式对申请挂牌公司进行尽职调查，以有充分理由确信申请挂牌企业符合挂牌条件以及在挂牌申请文件中披露的信息真实、准确、完整	2017 0227	股转公司	采取要求提交书面承诺的自律监管措施
57	东吴证券	公司	对某公司的信息披露违规行为，东吴证券未充分履行勤勉尽责的业务	2017 0227	股转公司	采取要求提交书面承诺的自律监管措施
58	中国银河证券	公司	在核查过程中未关注到公司在《公开转让说明书》中使用非最终审定版的审计报告的《审计报告》的财务数据，导致《公开转让说明书》财务报表中部分数据填写有误	2017 0227	股转公司	采取要求提交书面承诺的自律监管措施
59	中泰证券	公司	一、推荐间接持有7%以上股份的公司挂牌二、尽职调查工作底稿不健全，工作底稿与公开转让说明书披露信息不一致	2017 0227	股转公司	采取责令改正的自律监管措施
60	海通证券	公司	推荐挂牌公司未在公开转让说明书等申请挂牌文件中披露前述关联交易事项。海通证券作为主办券商，未能保证申请挂牌文件信息披露的真实、准确、完整，对于上述信息披露违规行为负有重要责任。	2017 0228	股转公司	采取要求提交书面承诺的自律监管措施
61	湘财证券	公司	为某公司重大资产重组提供独立财务顾问服务，同时担任该公司的主办券商，未能督促其按照的规定履行相关程序；在明知本次重大资产重组存在重大程序瑕疵的情况下，仍为本次重大资产重组出具独立财务顾问报告，认为“重组资产权属清晰，资产过户或转移不存在法律障碍”。	2017 0228	股转公司	采取出具警示函、要求提交书面承诺的自律监管措施。
62	华泰证券	公司	转让说明书信息披露不真实、完整	2017 0302	股转公司	采取要求提交书面承诺的自律监管措施
63	首创证券	公司	首创证券未对公司披露事项充分勤勉尽责的履行尽职调查职责	2017 0314	股转公司	采取要求提交书面承诺的自律监管措施
64	华安证券	公司	你公司在接到我司经办人电话通知并收到你公司后续加入为某公司股票做市的函后，未按规则要求于当天在我司官网公告。	2017 0316	股转公司	采取约见谈话的自律监管措施
65	招商证券	公司	你公司在接到我司经办人电话通知并收到关于同意你公司退出为某公司股票做市的函后，未按规则要求于当天在我司官网公告。	2017 0316	股转公司	采取约见谈话的自律监管措施
66	渤海证券	公司	你公司在接到我司经办人电话通知并收到关于同意你公司后续加入为某公司股票做市的函后，未按规则要求于当天在我司官网公告。	2017 0316	股转公司	采取约见谈话的自律监管措施
67	联讯证券	公司	你公司在接到我司经办人通知并收到关于同意你公司后续加入为某两公司股票做市的函后，未按规则要求于当天在我司官网公告。	2017 0316	股转公司	采取约见谈话的自律监管措施
68	财富证券	公司	你公司在接到我司经办人电话通知并收到关于同意你公司退出为某公司股票做市的函后，未按规则要求于当天在我司官网公告。你公司在我司官网公告与我司出具的同意函中关于同意你公司的内容明显不一致。	2017 0316	股转公司	采取约见谈话并要求提交书面承诺的自律监管措施
69	银泰证券	公司	你公司在接到我司经办人电话通知并收到关于同意你公司后续加入为相关公司股票做市的函后，未按规则要求于当天在我司官网公告。	2017 0316	股转公司	采取约见谈话的自律监管措施
70	首创证券	公司	你公司在接到我司经办人电话通知并收到关于同意你公司后续加入为相关公司股票做市的函后，未按规则要求于当天在我司官网公告。	2017 0316	股转公司	采取约见谈话的自律监管措施
71	招商证券	公司	招商证券未对公开转让说明书的完整性进行核查，违反了在公开转让说明书中不存在重大遗漏的相关声明	2017 0317	股转公司	采取要求提交书面承诺的自律监管措施
72	东北证券	公司	东北证券未能在知悉或者应当知悉挂牌公司发生违规对外担保之日起十五个转让日内对其进行现场检查，未能勤勉尽责地履行持续督导义务。	2017 0331	股转公司	采取要求提交书面承诺的自律监管措施
73	华泰证券	公司	华泰证券未能在知悉或者应当知悉挂牌公司发生违规对外担保之日起十五个转让日内对其进行现场检查，未能勤勉尽责地履行持续督导义务。	2017 0331	股转公司	采取要求提交书面承诺的自律监管措施
74	西南证券	公司	西南证券未能在知悉或者应当知悉挂牌公司发生违规对外担保之日起十五个转让日内对其进行现场检查，未能勤勉尽责地履行持续督导义务。	2017 0331	股转公司	采取要求提交书面承诺的自律监管措施
75	中泰证券	公司	中泰证券未能未能对瑞丽洗涤进行现场检查，对中慧生物及天线宝宝的现场检查未能在知悉或者应当知悉挂牌公司发生违规对外担保之日起十五个转让日内完成，未能勤勉尽责地履行持续督导义务。	2017 0331	股转公司	采取要求提交书面承诺的自律监管措施
76	西部证券	公司	未能在信息披露事前审查中发现公司重组行为，未能切实履行持续督导责任。	2017 0406	股转公司	采取提交书面承诺的自律监管措施