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专栏名称: 中国认证认可
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近日，天津市市场监督管理委员会官网发布关于2024年认证从业机构“双随机、一公开”检查结果的通报。此次专项检查涉及75家国内认证机构颁发的认证证书293张，共发现认证机构及获证组织存在的各类问题166个，涉及47家认证机构和100家获证组织。
| 序号 | 发证机构名称 | 检查发现问题数量 | 检查发现问题 | 对认证机构处理意见 |
| 1 | 艾克斯认证有限公司 | 5 |
1.内审材料汇编，管理评审存在问题和改进决定中管理者代表最高管理者未签字
2.消防器材检查表填写至2024年2月，获证企业后面未填 3.员工培训记录及效果评价表未签字 4.2024设备定期维护、检验记录填写至2024年2月，获证企业后面未填 5.设备保养记录表填写至2024年2月，后面未填 |
限期整改 |
| 2 |
1.组织中的运营地址与认证证书中信息不符（未识别），在认证监管系统中有标注
2.确认过程未见相应控制程序或制度 |
经济处罚 | ||
| 2 | 安徽三标认证服务有限公司 | 1 | 2023年审核后企业地址已变更，证书未变更。 | 警告/告诫 |
| 3 | 北京鸿海众合认证服务有限公司 | 1 | 获证组织注册在滨海新区，但实际经营在北辰区，认证机构对实际经营地址进行了审核。获证组织在北辰区的地址未备案，认证机构未指出该问题。 | 限期整改 |
| 3 |
1、企业管理手册8.3服务的设计和开发（不适用），一阶段审核报告2.1，不适用的QMS要求及理由说明：无。
2、企业管理手册1.5经识别目前公司外包过程：咨询技术服务。一阶段审核报告2.3外包过程及控制程度：无。 3、2023年6月20日管理评审会议签到无签字。 |
限期整改 | ||
| 3 |
1.首末次会议签到表均未签字，据现场称原件在认证机构（找到后提交）
2.内审材料均为机打签名，未手写签字 3.安全环保巡查表填写到2024年3月，获证企业在审核结束后未记录 |
限期整改 | ||
| 1 | 内审和管理评审不完善，签到表空白无签字，计划、报告等其他文件签名记录为打印。 | 限期整改 | ||
| 2 |
1.将无审核员、审核组长确认签字的不符合报告留给企业；
2.一阶段审核计划首末次会议时间分别为15分钟、10分钟，审核组共计1人，但是计划上标注“组内沟通”等适宜性。 |
限期整改 | ||
| 4 | 北京华诺信和认证有限公司 | 2 | 1、营业执照地址与证书地址一样，但描述的不一致；2、认证合同认证机构没有加盖公章 | 告诫 |
| 5 | 北京华制认证检测技术服务有限公司 | 2 |
1.内审材料为机打签字，未手签字
2.质量环境安全目标指标检查记录表获证企业在审核结束后未持续填写 |
限期整改 |
| 6 | 北京稳健国际认证有限公司 | 1 | 企业未现场提供审核不符合项整改报告（已限期完成整改） | 轻微问题 |
| 7 | 北京中鼎乾元认证有限公司 | 4 |
缺少一阶段非现场审核依据及实施证据；内审不符合证据不符；内审、管理评审会议记录未能提供；管理手册及审核报告对外包过程确认不一致。
后期均提供了相关佐证材料，并对认证机构进行了约谈。 |
限期整改 |
| 8 | 北京中联标认证服务有限公司 | 3 |
1、环境管理体系认证证书（注册号：91423E0073Ros）证书显示经营地址为天津市津南区中铁十八局东区家属院；注册地址为天津市河西区新围堤道西段北侧花园五座。
2、初审二阶段审核报告4.1.16申请组织工作记录的真实性情况，工作记录真实可靠，可追溯，与工作记录真实性存疑均做了勾选 3、初审二阶段审核计划时间2023.5.13-2023.5.14实际审核2023.5.14 7：30-16：00 |
限期整改 |
| 9 | 北京众信联诚认证有限公司 | 1 | 获证组织存在多地址经营，认证机构未指出 | 限期整改 |
| 1 | 机构未发现企业管理手册修改信息存在不完善 | 轻微问题 | ||
| 10 | 法标认证服务（成都）有限公司 | 1 | 内审管理评审会议签到表为机打，非手签。 | 限期整改 |
| 11 | 国家广播电视总局广播电视规划院 | 1 | 按照认证机构规则，免除获证组织2023年初次发证现场巡查，2024年监督审核采用文件审查方式。未见现场审核相关材料。 | 轻微问题 |
| 12 | 翰之林（北京）认证服务有限公司 | 1 | 一阶段审核问题清单（非现场）未明确是否有问题，审核组长未签字。 | 轻微问题 |
| 13 | 杭州中奥质量认证有限公司 | 4 |
1.企业多址未备案
2.不符合报告附页纠正措施报送日期有误 3.内审无首末次会议签到 4.管理评审会议日期有误 |
限期整改 |
| 3 |
1.二阶段审核计划：2023年12月29日未见审核员B的审核安排；
2.二阶段审核计划，机构批准空白； 3.《外来文件》GB/T13927-2008非有效版本。 |
限期整改 | ||
| 14 | 恒诚（天津）认证服务有限公司 | 3 | 1.获证组织注册在北辰区，但实际在河东区经营，认证机构在实际经营地址进行了审核。获证组织在实际经营地址未做备案，认证机构未指出。2.会议签到表非手签。3.获证组织纸质版文件信息不齐全。 | 限期整改 |
| 1 | 现场未能提供经认证机构确认的不符合性报告。（后期已提供） | 警告/告诫 | ||
| 15 | 华标联合（成都）认证服务集团有限公司 | 1 | 涉嫌虚假认证 | 资格处罚 |
| 3 | 1、低甲醛家具产品认证证书（证书编号 ：AHB23DJQ10625）上标明的生产厂名称和生产厂地址与该企业的营业执照上的名称地址不一致；2、没有支撑低甲醛家具产品认证的支持文件，对产品一致性要求无法作出保证；3、认证机构现场未提供认证规则进行公示的信息。 | 限期整改 | ||
| 16 | 华赛天成管理技术（北京）有限公司 | 2 | （1）认证行政监管系统未查询到认证机构对该企业审核的认证活动信息；（2）2023年认证审核末次会召开时间为2023年2月24日，上传的末次会议照片水印显示拍照时间为2023年2月23日 | 调查取证 |
| 1 | 首末次会签到表在同一张表。 | 轻微问题 | ||
| 17 | 华鑫检验认证（成都）有限公司 | 1 | 营业执照地址与实际经营地址不符，已建议企业及时进行备案 | 轻微问题 |
| 18 | 华中智联认证（集团）有限公司 | 1 | 获证组织因长期不在本地办公，无法提供认证审核材料。 | 限期整改 |
| 19 | 皇冠认证检验（湖南）有限公司 | 1 | 现场未能提供认证机构对获证组织不符合性项的确认材料。（后期提供了材料） | 轻微问题 |
| 20 | 江苏微标标准认证有限公司 | 1 | 获证组织于2024年8月8日变更营业执照地址，未对认证证书地址进行变更，获证组织与认证机构协商于9月份监督评审时一并作变更。 | 轻微问题 |
| 21 | 交铁检验认证中心（成都）有限公司 | 2 |
1、机构未发现企业内审计划时间与实际开展时间不一致，未发现3项问题未完成整改
2、机构上报监管系统的生产厂地址错误，与证书不一致 |
限期整改 |
| 22 | 南德认证检测（中国）有限公司 | 1 | 获证组织营业执照注册地址为北辰区天穆镇，实际在北辰区双口镇进行办公，在天穆镇不进行办公，该获证组织无多地址备案。认证机构对实际经营地点进行了审核并出具对应证书，但未指出多地址备案问题。 | 限期整改 |
| 1 | 质量手册中4.4.1.3外包过程识别为PCB板加工，部分测量仪器的检定、校准的外包。在2023年、2024年的审核报告中均识别外包过程为否。 | 限期整改 | ||
| 1 | 本次抽取该获证组织的汽车行业质量管理体系认证，检查汽车行业质量管理体系认证相关材料，未发现问题。但该单位持有的质量管理体系认证证书涉嫌存在遗漏认证规则规定的程序行为，已立案，目前正在办理中。 | 轻微问题 | ||
| 1 | 企业已无办公人员，不具备有效持证的条件。已要求认证机构对证书进行处理。 | 限期整改 | ||
| 1 | 认证行政监管系统中上传审核组信息为1人，在纸质审核计划中，将一名技术专家误写在审核组员处。 | 轻微问题 | ||
| 1 | 认证证书与营业执照中企业地址是同一地址，但描述的不一致。 | 限期整改 | ||
| 23 | 启德认证（江苏）有限公司 | 2 |
1.二阶段末次会受审核方未签字；
2.不符合项未见整改。 |
限期整改 |
| 24 | 上海爱尚恩典认证有限公司 | 4 |
1、审核计划中审核员马新持有的服务认证证书标号非最新版本
2、审核计划中记载多场所信息，行政执法平台未上报相关内容 3、二阶段审核变更表中标注为QES三体系，应标注SC 4、审核报告中的名称、审核方式项目中均将“审查”错标为“审核”；评审方法中多次见到“售后服务体系”字样；审查结论中评分标准项目中多次见到“售后服务体系”字样 |
限期整改 |
| 3 | 管理手册为旧版，未及时更新打印并替换；管理评审会议和培训会议未见手签版；内审计划中为3人，实际审核人员为2人。 | 限期整改 | ||
| 25 | 上海法检技术服务有限公司 | 1 | 检查现场未提供内审和管理评审的计划、报告、会议签到表。 | 限期整改 |
| 2 |
1、未现场提供认证审核受理通知(已限期完成整改)
2、未现场提供最近一次认证审核计划(已限期完成整改) |
轻微问题 | ||
| 6 |
1.审核材料中末次会议签到表审核组中一个成员未签到
2.程序文件二阶段运营部写成销售 3.三阶段传染性疾病应急预案签字笔体不一致 4.四阶段《法规》中32项《鄂州市环境违法行为有奖举报办法（试行）》 5.培训计划首次会议签到为机打未手签 6.培训计划，灭火器检查到2024年四月份不齐全 |
限期整改 | ||
| 1 | 证书地址与实际相符，审核报告中地址与证书不一致。 | 警告/告诫 | ||
| 1 | 认证机构未在认证合同上盖章。 | 轻微问题 | ||
| 26 | 上海赛威认证有限公司 | 1 | 获证组织注册在北辰区高峰路与南仓道交口，实际经营地址在北辰区永保路屈店工业园东甲电力院内，认证机构已对实际经营地址进行了审核。获证组织在在实际经营地址未进行备案，认证机构未指出该问题。 | 限期整改 |
| 1 | 获证组织不提供任何材料。 | 轻微问题 | ||
| 3 |
1.内审材料学习培训记录未手写签到
2.灭火器定期检查表填写不完整（审核完成后获证企业未持续填写） 3.各部门分解目标完成情况考核表填写不完整，获证企业未更新 |
限期整改 | ||
| 27 | 申信品环检测认证（上海）有限公司 | 1 | 2024年4月1日进行现场审核，检查时现场未提供审核报告。（后期提供了报告） | 轻微问题 |
| 28 | 神州(天津)认证服务有限公司 | 1 | 获证组织注册在天穆镇，实际在双街镇进行经营，认证机构已对实际经营地址进行了认证审核。获证组在双街镇未做地址备案，认证机构未指出该问题。 | 限期整改 |
| 1 | 企业获证地址未进行经营场所备案。 | 限期整改 | ||
| 1 | 企业获证地址未进行经营场所备案。 | 限期整改 | ||
| 1 | 管理文件记录中部门名称与企业组织架构中不一致 | 限期整改 | ||
| 4 |
1.内审材料审批人员、部门负责人签名为打印，未手写
2.管理评审材料 签字为打印 未手写，培训记录表未签到 3.危险源辨识 风险评价表未手签 4.环境因素识别 评价表签字未手签 |
限期整改 | ||
| 29 | 盛唐认证南京有限责任公司 | 1 | 服务质量评价标准不适用于服务质量管理体系认证 | 限期整改 |
| 2 |
1.反恐、防暴力管理体系管理手册任命书总经理签字为打印，未手写
2.年度员工培训计划签字未手写 |
限期整改 | ||
| 1 | 部分资料相关人员未手写签字 | 轻微问题 | ||
| 1 | 执法人员根据认证证书上的地址进行检查，该地址已无企业。后与获证组织通过电话沟通，获证组织称于2024年6月份搬迁河北省张家口宣化区南山大道2号，且该企业营业执照准备注销，在张家口另注册新的营业执照。获证组织联系人确认，在天津市北辰区已无办公和生产地址，相关人员已去张家口办公，目前无法提供相关材料。 | 轻微问题 | ||
| 1 | 审核报告未见该认证机构签发人签字（后来已提供） | 轻微问题 | ||
| 30 | 世安（上海）认证服务有限公司 | 1 | 与该企业进行电话沟通，该企业注册地址和实际生产地址均为无锡惠山经济开发区洛社配套区表面处理园，在天津市无地址。认证审核也是在无锡市的地点，不在北辰。 | 轻微问题 |
| 31 | 苏州UL美华认证有限公司 | 1 | 获证组织的注册和运营地址不在我区行政区域内 | 限期整改 |
| 1 | 认证合同、认证审核计划、审核报告为纯英文的。 | 限期整改 | ||
| 32 | 天津普菲科检验认证有限公司 | 2 |
1.一阶段审核报告中体系实施日期：2021年1月25日，质量手册运行时间：2020年9月25日
2.质量手册中公司现有员工20人，审核报告企业总人数25人，不一致。 |
警告/告诫 |
| 33 | 天津新标准检验认证有限公司 | 3 |
1、一、二阶段审核计划安排中具有QEO三领域审核资质的审核员AC在审核计划中只策划两个体系的审核条款，审核计划安排不合理
2、二阶段审核计划中护理部、销售部ES项目未安排6.1.2条款：“环境因素及危险源识别” 3、内审、管理评审相关记录未见，关键过程和特殊过程需确认相关材料未见 |
限期整改 |
| 2 | 1.内审检查表和一阶段审核报告中对企业计量器具台账表述不一致。2.管理手册中提及产品交付，实际无产品 | 限期整改 | ||
| 1 | 记录清单中使用部门，保管部门与企业组织架构中表述不一致 | 限期整改 | ||
| 34 | 鑫锐认证有限公司 | 2 | 1.内审、管理评审的会议签到表为机打，认证机构未指出。2.审核报告中“四-1”中部分法律名称有误。 | 限期整改 |
| 1 | 获证组织不在此地办公，2024年9月已撤销证书 | 限期整改 | ||
| 1 | 程序文件、质量手册编写的内容与实际存在不符 | 限期整改 | ||
| 2 |
1.管理体系运行情况报告未手写签字
2.消防检查记录现场未提供（后期提供） |
限期整改 | ||
| 35 | 星标华元（江苏）认证服务有限公司 | 5 | 1.现场发现审核通知书，但未见该文件上有受审核方签字。现场未见审核计划。2.查询认证行政监管系统，获证组织初审为2名评审人员和1名技术专家，现场检查时获证组织称只有2名评审人员进行审查，后经调查发现，技术专家为获证组织员工，并且技术专家不知道自己被派进行认证审核。3.获证组织内审组织对ISO9001、ISO14001、ISO45001标准理解不深入，审核组未发现该情况。4.管理手册中5.3.1.5.1.h只不过规定每周开一次例会，但实际会议记录未能每周一次。认证机构未能发现。5.程序文件中规定获证组织的内审员应先接受培训后获得证书，实际检查时发现内审员的聘任书的时间为2023-10-05，培训记录为2023-10-12.认证机构未能检查出该问题。 | 经济处罚 |
| 4 | 1.一阶段审核计划与二阶段审核计划中，无项目管理人员签字。2.初审二阶段末次会议签到表时间为2023年11月26日12:00-12:30，实际末次会议时间为2023年11月27日12:00-12:30。3.初审二阶段不符合项报告审核员签字为石琳与齐宝熙，审核组长石琳。实际本次审核员为郑萍与齐宝熙，石琳为审核组长。4.程序文件中《与顾客有关过程控制程序》和《相关方环境职业健康安全控制程序》文件中写有常务总经理、主管质量、安全、环境的副经理审批相关文件，实际获证组织未设置常务总经理、主管质量、安全、环境的副经理。认证机构未能提出该问题。 | 限期整改 | ||
| 36 | 优克斯认证（杭州）有限公司 | 2 | 1、培训记录不全；2、部分员工对质量手册不是很熟悉。 | 轻微问题 |
| 1 | 内审管理评审文件签字部分不是手签。 | 轻微问题 | ||
| 37 | 质诚嘉远(天津)认证有限公司 | 2 |
1、企业内审记录未见不符合项，但内审不合格报告查见不合格项目，并载明已整改完毕，前后存在矛盾
2、二阶段审核报告审核项目只标选Q，实际为QES，存在矛盾 |
轻微问题 |
| 1 | 内审首末次会议签到为打印，非手签 | 限期整改 | ||
| 38 | 中赣国际认证有限公司 | 1 | 现场未见管理评审会议签到及培训签到手签版原件 | 限期整改 |
| 39 | 中环协（北京）认证中心 | 1 | 内审与管理评审材料不齐全，未见手写签到表。 | 限期整改 |
| 1 | 未能准确提供关键设备运行情况的相关记录 | 轻微问题 | ||
| 40 | 中检卓越国际认证（北京）有限公司 | 1 | 一阶段审核计划中只有一名审核员，审核安排中写着“组内沟通” | 警告/告诫 |
| 1 | 制度文件、内控文件等无手写签字及公章，全部为打印版本 | 轻微问题 | ||
| 41 | 中品检测认证中心(广州)有限公司 | 1 | 不符合项报告整改受审核方自行验证日期在整改执行前。 | 经济处罚 |
| 1 | 经调查，审核组在两个项目现场仅进行了审核签到和签退，未进入项目现场实施审核。已立案调查，相关问题正在调查处理中 | 经济处罚 | ||
| 42 | 中启计量体系认证中心 | 1 | 企业获证地址未进行经营场所备案。 | 限期整改 |
| 2 | 1、部分员工对体系文件不太熟悉；2企业培训记录不全。 | 轻微问题 | ||
| 1 | 合同书中认证范围与认证证书覆盖的范围不一致 | 限期整改 | ||
| 1 | 审核计划中未写明审核人员专业代码。 | 轻微问题 | ||
| 1 | 认证证书范围与营业执照内容不太一致。 | 轻微问题 | ||
| 43 | 中润认证服务（郑州）有限公司 | 1 | 审查人日数欠缺 | 限期整改 |
| 44 | 中泰联合认证有限公司 | 1 | 认证地址与企业实际地址不一致 | 限期整改 |
| 1 | 未在此地办公。2024年8月14日证书已撤销，认证机构、监管人员均与企业无法取得联系。 |
|
||
| 2 |
1、营业执照住所为天津自贸试验区（空港经济区）环河南路88号，无多地址备案。认证审核地址仅审核台儿庄路118号
2、2023年监审报告4.4工作人员的协商和参与情况（OHSMS）中员工代表池宝莲，全体员工推举员工代表，工作人员参与公司的管理中，知晓在管理体系中的作用”，但本次审核只设计质量管理体系，于员工代表审核存在矛盾。 |
限期整改 | ||
| 3 |
1、企业管理手册8.3服务的设计和开发（不适用），一阶段审核报告2.1不适用的QMS要求及理由说明为无，存在矛盾。
2、企业管理手册1.5经识别目前公司外包过程咨询技术服务，一阶段审核报告2.3外包过程及控制成都为无。 3、2023年6月204i管理评审会议签到无签字。 |
限期整改 | ||
| 45 | 中泰威认证（上海）有限公司 | 1 | 企业培训记录不全。 | 轻微问题 |
| 46 | 中天（天津）认证服务有限公司 | 1 | 该获证组织注册地址在滨海新区，实际在北辰区生产经营，认证机构对实际生产经营地址进行了认证审核。获证组织在北辰区未进行地址备案，认证机构未指出该问题。 | 限期整改 |
| 2 | 1.获证组织注册在东丽区，实际在北辰区经营，认证机构在实际经营地址进行了审核。获证组织在实际经营地址未做备案，认证机构未指出该问题；2.认证审核报告与计划书上有关审核时间打印错误。 | 限期整改 | ||
| 1 | 第一次监督检查，未发现天津京博科技有限公司在河西经营，经了解，京博科技经营地址已变更为河东区，2024年9月对其实施二次监督检查 | 限期整改 | ||
| 1 | 获证组织部分内部审核资料相关人员未手写签字。 | 轻微问题 | ||
| 47 | 中泽研认证（江苏）有限公司 | 1 | 2023年12月22日13:30至17:30开展一阶段审核采用非现场审核方式，审核员在同一时间有搭乘高铁的行程信息，审核报告签字时间为2023年12月26日。（已对机构进行询问调查，称审查员在高铁上进行一阶段文件审核工作，签字时间系2023年12月26日打印纸质文件时笔误） | 轻微问题 |
| 1 | 管理者代表变更无任命书 | 轻微问题 |
来 源：天津市市场监督管理委员会
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