大国竞争与世界秩序重构

历史与秩序 · 公众号 · 历史 · 2024-11-11 20:30

正文

前言

2018年3月，中美贸易争端爆发，我们随即在清华大学五道口金融学院组建“大国竞争”团队跟踪研究。2019年春季，我在清华大学面向本科生开设了“中美贸易争端与全球化重构”通识课程，这是中国（也许是全球）最早开设的有关中美贸易争端的本科生课程。此后每年春季我都在清华大学开设这门课程，至今已经六载，并获得广泛的认可。这门课程2021年被评为北京高校“优秀本科课程”，2023年被评为清华大学精品课程、教育部“国家级一流本科课程”。本书基于这门课程，简化了技术细节，在保持内容严谨、系统的同时，力图做到通俗易懂。

我于1995年在美国宾夕法尼亚州立大学获经济学博士学位，国际贸易与金融是我的专业研究方向。20世纪90年代，欧盟、北美自由贸易区、WTO（世界贸易组织）纷纷成立，全球贸易自由化掀起一波巨浪。我的研究集中在自由贸易区的关税改革以及原产地规定对各国社会福利的影响。当时，WTO与自由贸易区的关系、全球应该有几个主要自由贸易区是学术界的热点话题。结合专业研究，我在2000年年初提出了北美自由贸易区、欧盟与亚洲共同体三足鼎立的世界秩序的构想。这个构想经过20多年的思考、沉淀，并与当前大国竞争及第四次工业革命实践碰撞，成为本书关于新世界秩序的主线。

1987年，我在清华大学经济管理学院研究生毕业并留校任教。留校后我的第一个研究课题是东北亚地区的开放，并于1989年发表了我的第一篇学术文章《东北亚经济区合作构想》。因此，本书内容也是我36年来关于全球化的研究总结。

司马迁言：“究天人之际，通古今之变，成一家之言。”这是做学问的理想境界，本书尝试沿着这三个方向努力。

究天人之际：本书揭示了新旧世界发展动力的核心差异，即由物质资本主导转变为由人力资本引领；知识、想法和创新成为推动社会进步的关键驱动力。本书构建的创新世界模型对“想法→创新→技术进步→市场实现”的过程进行了规范、系统的描述。其中，提出了两个基本循环：创新者与想法云之间的循环、创新者与市场之间的循环；总结了创新世界存在的三对基本矛盾：集中与分散、公有与私有、自主与模仿。

通古今之变：本书总结了1500年以来大国竞争与世界秩序的演变，提出世界秩序正面临从霸权迭代到竞争共存的范式转变。当代世界失序的根本原因不是中美对世界霸权的争夺，而是世界经济基础与上层建筑不匹配带来的矛盾冲突。

成一家之言：本书提出了大国竞争的理性分析思路，将国际微观经济理论与宏观经济理论相结合、增长理论与危机理论相结合，构建以多重均衡下的长期增长为中心的理论框架，分析“增长与危机” “共享与垄断” “和平与战争”这三对矛盾的冲突、演变与发展。

本书内容涉及三个方面，热点问题、理论体系、世界观，即从大国竞争与新世界秩序的热点问题出发，构建系统的理论分析框架，贯穿着对新世界运行规律的思考。

第1、2、3章提出问题，国际贸易争端为什么发生？经济如何增长？大国如何竞争？第4章解析中美贸易争端。前面４章提出国际贸易争端三大原理、三大定理，建立贸易争端的长期、整体、局部、短期利益冲突分析框架。从第5章开始，我们讨论大国竞争的战术与战略，分为4个部分：第5章讨论战术原则；第6—12章构建战略理论；第13章讨论时空背景，建立创新世界模型；第14章讨论战略实践，提出中国在下个十年（2024—2034）的大国竞争战略。

第6—12章的战略理论又包括三个模块：第6—8章是模块一，讨论全球经济基础与上层建筑。其中，第6章讨论经济基础，即全球价值链的结构变化；第7、8章讨论作为上层建筑的国际货币体系与全球治理体系的结构变化，以及与经济基础的结构矛盾。第9章是模块二，通过“增长—危机”的理论框架分析当代大国竞争的均衡状态。第10—12章是模块三，讨论核心领域的大国竞争，其中第10章讨论技术竞争、第11章讨论国际金融竞争、第12章讨论全球治理体系竞争。

本书的完成历经数十载，首先感谢父母养育之恩，感谢家人的支持、爱护与陪伴；感谢师长的教诲，感谢合作伙伴的帮助。

本书每一章的内容，都是我们“大国竞争”团队的研究方向。团队成员六年来几乎每周举行组会，讨论问题、碰撞思路、收集文献与数据、帮助我整理书稿。其中，冯路主要参加第1章的讨论，卢冰、韦拉主要参加第2章的讨论，侯江槐主要参加第3章的讨论，李昕、李元琨主要参加第4章的讨论，马捷主要参加第5章的讨论，余心玎主要参加第6章的讨论，夏广涛、黄琛主要参加第7章的讨论，彭婉主要参加第8、9章的讨论，马雪琰、刘政文主要参加第10章的讨论，杨雨佳主要参加第11章的讨论，刘斌、王晓燕主要参加第12章的讨论，陈骁、张佳梁主要参加第13章的讨论。李思佳通读全书，帮助我整理书稿、数据和图表。杨绿原、夏之薇给予团队行政与后勤支持。感谢他们对本书做出的贡献。

六年来在清华大学的教学过程中，同学们踊跃提出问题、热情参与讨论，使课程得以不断改进，感谢他们。

2021年，以清华大学的课程内容为基础，我在“得到”平台开设了“国际贸易争端21讲”的音频课程。感谢编辑牛萌、梁建成、刘睿敏帮助我将课程从大学教室搬上网络。特别感谢北京大学出版社林君秀、李娟、闫静雅三位编辑不辞辛苦编辑全书。

当代大国竞争刚刚拉开序幕，本书只是我们对其理论探讨的开始。伴随着世界秩序变革的步伐，我们观察其改变，洞察其逻辑，不断改进理论；我们将见证历史，迎接光明的未来。

【内容简介】

本书旨在为普通大众提供理解国际贸易争端与金融秩序的科学视角。本书以经典的经济金融工具去分析国际经济领域最重大的现实问题——国际贸易与金融争端，用通俗易懂的语言、平实生动的数据、事例阐述国际贸易争端缘起、国际贸易领域经典原理以及其在当下百年未有之大变局中的应用。在数据的支持下，本书科学论证了当前三足鼎立的世界经济格局，利用这一经济格局理解当下种种冲突与矛盾，并创造性地提出垄断利润原理、分工固化增长陷阱原理、双轮驱动模型等理论，用来理解当下国际局势新变化。本书基本内容已经面向本科生讲授四年，也面向社会讲授两年，有良好的受众反馈。作者又在已有教学研究内容基础之上，在全书的生动、流畅、可读方面做了大量的努力，因而具有良好的评价预期。

【作者简介】

鞠建东，清华大学五道口金融学院讲席教授、国际金融与经济研究中心(CIFER)主任、绿色金融研究中心(CGFR)主任，教育部长江学者, 中国国际贸易研究会（CTRG）主席；曾任上海财经大学国际工商管理学院院长、教授（2014—2017），国际货币基金组织常驻学者（2007—2009），美国俄克拉荷马大学(University of Oklahoma)经济系终身教授（1995—2014）；获南京大学数学学士、清华大学经济学硕士、美国宾夕法尼亚州立大学经济学博士。研究领域集中在国际贸易、国际金融与产业组织，在American Economic Review、Journal of International Economics、Journal of Monetary Economics、American Economic Journal等国际一流学术期刊上发表多篇论文，曾获2016年浦山世界经济学优秀论文奖、2020年教育部第八届高等学校科学研究优秀成果奖（人文社会科学）一等奖。在清华大学主讲的本科生通识课程“中美贸易争端与全球化重构”，2023年获教育部“国家一流本科课程”。

【目录】

第1章　国际贸易争端为什么会发生？
1.1　中美贸易争端爆发／2
1.2　我的两个故事／5
1.3　如何分析国际贸易争端？／8
1.4　国际贸易争端三大原理／11
1.5　结语／19
第2章　经济总量如何增长？
2.1　两千多年来的经济增长／22
2.2　双轮驱动模型／24
2.3　增长定理／29
2.4　全球化的四个阶段／30
2.5　全球垄断形态的演变／35
第3章　大国如何竞争？
3.1　竞争的六个领域／37
3.2　竞争的三个要素／45
3.3　中美关系五阶段／48
3.4　我亲身经历的中美关系变迁／53
第4章　解析关税争端
4.1　局部利益冲突：斯托尔珀萨缪尔森定理／58
4.2　短期利益冲突／59
4.3　美国对中国出口的结构：反比较优势之谜／63
4.4　中美关税争端的事实解析／66
第5章　镜像策略：如何避免对抗？
5.1　战术原则／76
5.2　理论模型／77
5.3　实例分析一：中欧光伏／葡萄酒关税争端／81
5.4　实例分析二：美国对跨国公司的长臂管辖／82
第6章　三足鼎立：全球价值链的结构变化
6.1　世纪之交的问题／90
6.2　全球价值链的概念／92
6.3　三足鼎立的全球价值链结构／94
6.4　核心国家（中、美、德）与区域结构分析／99
6.5　三足鼎立格局的动因与展望／101
第7章　国际货币体系基本矛盾
7.1　国际货币体系：历史与现状／103
7.2　基本矛盾：三足鼎立的经济格局与“单极”国际货币体系不匹配／111
7.3　如何解决国际货币体系的基本矛盾／115
第8章　世界秩序基本矛盾
8.1　全球经济治理体系的历史与现状／122
8.2　世界秩序的基本矛盾／125
8.3　世纪之交的讨论（1）／129
8.4　如何理解世界失序？／131
8.5　三足鼎立：新世界双层治理体系／135
8.6　世纪之交的讨论（2）／139
第9章　什么决定大国竞争的未来？
9.1　大国竞争的历史回顾／142
9.2　大国竞争的增长—危机模型／145
9.3　崛起国的潜在危机以及防范／151
9.4　守成国的潜在危机／163
9.5　大国竞争下的危机发展的可能路径／169
9.6　尾声／172
第10章　技术竞争：“领先者困境”与“追赶者陷阱”
10.1　柯达的故事：“领先者困境” ／174
10.2　技术创新的分类／175
10.3　渐变型技术竞争／176
10.4　突变型技术竞争／181
10.5　当代大国技术竞争／185
第11章　国际金融竞争
11.1　亚洲金融危机／197
11.2　国际金融危机的发生机制／199
11.3　如何防范国际金融危机与金融制裁双风险？／207
11.4　尾声／214
第12章　全球治理体系竞争
12.1　新文化会诞生在哪里？／216
12.2　WTO的困境／219
12.3　区域贸易协定的兴起／222
12.4　欧洲的经验／223
12.5　亚洲的困境／226
12.6　“亚洲共同体”与亚洲秩序重建／229
12.7　尾声：新文化会诞生在亚洲吗？／236
第13章　创新世界
13.1　如何描述创新过程？／240
13.2　如何衡量创新？／244
13.3　想法云的五个假设／248
13.4　创新世界模型与量子力学模型的相似性／251
13.5　创新世界的基本矛盾：沙漠找水问题／254
13.6　新世界秩序与创新的基本矛盾／259
13.7　尾声／264
第14章　十年战略（2024—2034）
14.1　目标的现实性与挑战性／266
14.2　不称王／269
14.3　稳市场／274
14.4　谋共享／284
14.5　结语／286
附录各章小结／288