违反相关规定，网红分析师李大霄被监管约谈？

财经网 · 公众号 · 财经 · 2020-03-21 21:45

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来源 | 21世纪经济报道、券商中国

3月21日，网络上流传一份《深圳证监局关于对李大霄采取监管谈话措施的决定》文件。

文件中指出，李大霄作为英大证券分析师，通过新浪微博、微信公众号发表言论提供证券市场投资分析意见，部分投资分析意见未能提供研究报告依据，未能充分遵循客观、专业、审慎原则，以音频形式发布的证券研究报告未载明具备证券投资咨询业务资格的说明、署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码等事项。

深圳证监局指出， 上述行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条等相关规定，决定对李大霄采取监管谈话措施 ，于2020年3月20日至深圳证监局接受监管谈话。

券商中国记者为此拨打了李大霄的电话，但对方在得知记者身份后果断挂断了电话。记者又辗转从知情人士处了解到，网传文件截图内容属实，但并不知道是从何途径流出。根据业内不成文规定，证监系统在处理针对个人的处罚信息时，综合考虑到多种因素，并不一定都会在证监系统网站进行公开。

微博自述：找不到一个观点鲜明的分析员，还是我自己来吧

资料显示，李大霄曾任东莞证券首席分析师，现任英大证券首席经济学家。

事实上，李大霄近年来在社交媒体被投资者熟知，对股市的分析预测也极具个性，提出了“钻石底”、“婴儿底”、“地球顶”，“焊牢3000点”等等多个概念，然而市场反馈却并不佳。

李大霄的新浪微博简介目前还写着：钻石底亮晶晶，地球顶沉甸甸，婴儿底抱紧紧。做好人，买好股，得好报。

李大霄在其新浪微博置顶微博中写道： “我在早期的时候，多么多么地希望，能够找一个观点鲜明的分析员，长期跟踪他的观点，来与我自己的判断进行印证，苦苦寻找了多年无果，最后还是我自己来吧。”

一个细节透露出改变

21世纪经济报道记者发现，李大霄最近的一条微博在今天11时57分发布，内容为《大霄说》第八百七十三期—A股市场曙光初步显现，文章转自其个人微信号，内容是对3月20日的市场点评，用语音发布。

21世纪经济报道记者注意到， 李大霄在其个人公众号上一直以音频形式发布每日市场点评。

而在3月18日、3月19日、3月20日这三天的文章中， 李大霄注明了其证券投资咨询业务执业证书编号。

在此之前，李大霄并未在公众号推文中标注其执业证书编号。 譬如21世纪经济报道记者随机查阅的3月17日、3月16日、2月25日、2月14日，以及2019年的12月26日、11月28日等等多日。

这个改变也契合了深圳证监局在网传文件中提及的， 李大霄以音频形式发布的证券研究报告未载明具备证券投资咨询业务资格的说明、署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码等事项。

此前回应3000点被击穿：只有我是好人，没有人识我的好心

此前，英大证券首席经济学家李大霄在社交媒体上连续发声， 提出了“3000点地平线”，称“中国股市永别3000点地平线”。

而面对2019年12月23日，沪指收盘沪指跌1.40%报收2962.75点时，李大霄连发数条微博，称“这是一个典型的空头陷阱，只让空头肆虐14分钟，中国股市永别3000点地平线！”“别慌，牛出发前，先上个洗手间，又喝了一口水…… ”

李大霄表示，现在有一些短期因素击穿了3000点，但是不等于这个观点发生变化，暂时还没有必要下调，今天也就下跌了3000点的1%不到。3000点是一个区域，不是永恒的。

对于股民对他的评价，他说到，“只有李大霄是好人，可是没有人识我的好心。”