作者：梧桐小编
4月7日，股转系统一口气公布了16份自律监管措施决定书，批评对象涉及4家主办券商、12家挂牌公司，小编仔细一看，12家挂牌公司的违规行为清一色是违规担保，4家券商因其督导的一至数家挂牌公司对外担保违规而被认定为未勤勉尽责。4家券商及12家挂牌公司的时任董事长、董秘均被要求提交检讨书。
违规担保是新三板挂牌公司的一大痼疾，股转系统再三强调、再三警告下仍然时有发生。这次股转系统集中处理违规担保的12家挂牌公司及对挂牌公司督导不力的4家券商，气势挺大，以期收到良好的威慑、警告作用。
东北证券：
督导的济南同智创新能源科技挂牌后于2015年6月为杜建吉违规提供担保1笔，涉及担保金额300万元。
西南证券：
1、督导的山东文正衣品挂牌后于2015年7月为山东中绿食品公司违规担保1笔，涉及担保金额800万元。
2、洛阳新思路电气挂牌后于2015年12月为洛阳震动机械公司违规提供担保1笔，涉及担保金额600万元。
中泰证券：
1、督导的宁波瑞丽洗涤挂牌后于2016年3月为宁波巾帼洗涤公司违规提供担保1笔，涉及担保金额400万元。
2、督导的山东中惠生物科技挂牌后于2015年9月至2016年3月期间为山东农兴种业等公司累计违规提供担保8笔，涉及担保金额3400万元。
3、督导的福建天线宝宝食品挂牌后于2015年12月至2016年12月期间累计违规提供担保3笔，涉及担保金额2300万元。
华泰证券：
督导的恩施自治州好又多商贸挂牌后于2015年7月累计违规提供担保2笔，涉及担保金额10631万元。
上述主办券商的责任主要是：未能对挂牌公司进行现场检查或者未能在知悉或者应当知悉挂牌公司发生违规对外担保之日起15个转让日内对其进行现场检查。股转系统对上述券商采取要求提交书面承诺的自律监管措施。
因违规对外提供担保而被股转系统采取自律监管措施的12家挂牌公司名单如下：
唐山京东大健康股份有限公司（832916，基础层、协议转让）
天津枫盛阳医疗器械技术股份有限公司（430431，基础层、做市转让）
中大建设股份有限公司（835483，基础层、协议转让）
嵊州市永宇冲片股份有限公司（835931，基础层、协议转让）
宁夏智诚安环科技发展股份有限公司（834892，基础层、协议转让）
海益宝科技股份有限公司（831955，基础层、协议转让）
山东中惠生物科技股份有限公司（833254，基础层、协议转让）
辽宁大族冠华印刷科技股份有限公司（830820，基础层、协议转让）
恩施自治州好又多商贸股份有限公司（832020，基础层、协议转让）
山东索力得焊材股份有限公司（832398，基础层、协议转让）
山东同创汽车散热装置股份有限公司（831300，基础层、协议转让）
山东巨环铸造机械股份有限公司（830967，基础层、协议转让）
股转系统对上述挂牌公司采取出具警示函的自律监管措施。要求挂牌公司应当按照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定履行信息披露义务，完善公司治理，诚实守信，规范运作。股转系统提醒挂牌公司，应当进一步健全内控制度，提高全员合规意识和风险意识，在信息披露和公司治理中遵守相关法律法规和市场规则。股转系统告诫挂牌公司充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，股转公司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。
股转系统对上述挂牌公司董事长、董事会秘书采取要求提交书面承诺的自律监管措施。承诺内容应当包括但不限于以下内容：对违规事实和性质的深刻认识、对相关规则的正确理解、整改举措和行为保证。
读者朋友们，一看上面书面承诺的内容，是不是相当于我们学生时代的检讨书、保证书?！
