IPO及转板近期审核关注的重点法律问题

所以，我们邀请了锦天城律师事务所合伙人、三板慧特邀评论员史雪飞律师为大家分享《IPO及转板近期审核关注的重点法律问题》。

史雪飞

锦天城律师事务所合伙人

三板慧特邀评论员

史雪飞律师的主要执业领域为证券（IPO、新三板、再融资等）、公司与并购、私募股权投资等。

史雪飞律师有近十年的证券从业经验，作为主办律师经办了各类境内首次公开发行并上市项目，境内上市公司再融资项目及新三板挂牌项目。

代表业绩

作为主办律师 为山东天鹅棉业机械股份有限公司在上海证券交易所主板上市（股票代码SH603029）、山东道恩高分子材料股份有限公司在深圳证券交易所中小板上市（股票代码:SZ002838）、石家庄常山纺织股份有限公司（股票代码SZ000158）发行公司债、北京聚利科技股份有限公司定向发行（股票代码430162）、山东宏力热泵能源股份有限公司新三板挂牌（股票代码832556）、北京璧合科技股份有限公司新三板挂牌及定向发行（股票代码833451）、北京中科戎大科技股份有限公司新三板挂牌等项目提供专项法律服务。

在私募股权投资业务领域， 曾为海富产业投资基金向北京华夏聚龙自动化设备有限公司投资、北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司（股票代码SZ300058）收购北京璧合科技有限公司股权、弘晖资本投资朝聚医疗集团等项目提供专项法律服务。

一、 IPO近期审核关注的重点法律问题

1.出资瑕疵

2.股权清晰

3.实际控制人认定

4.同业竞争

5.公司章程及三会运作

6.董事、监事和高管重大变化

7.重大诉讼及违法行为

8.审核区间股权变动

二、 新三板转板近期审核关注的重点法律问题

1. 信息披露

2. 股份交易的合法、合规性

3. 股权纠纷

4. 股东人数超过200人

5. 同业竞争

6.三类股东