李旭等 | 研究生科研第一课：快速进行文献检索与阅读

研究生科研第一课：快速进行文献检索与阅读

李旭 陈立宏 刘丽 白冰

研究生教育已经成为中国高校教育工作中的重要组成部分。截至2020年，研究生教育已累计为国家培养输送超过10 000万高层次人才。在嫦娥飞天、航母下水、蛟龙入海和港珠澳大桥建设等一系列国家重大工程背后，在决战决胜脱贫攻坚战和打赢新冠肺炎疫情防控阻击战中，研究生教育作出了重要贡献[1]。

目前国内高校信息素养教学的重心仍然在传统的文献检索上[2]。文献调研能力是研究生创新能力的基础[3]，而对于刚进入学术界的科研小白，对某个研究方向的自我探索是最为重要的，在哪里找文献、怎样快速进行文献调研、如何掌握文献调研的若干技巧，是从一名学术小白蜕变成为学术界“扛把子”所必须掌握的技能。随着信息时代的到来，现代文献表现为数量多、种类杂、更新速度快，研究生如若不掌握科学的文献检索方法，则需要花费大量的时间和精力在文献检索上面，如同“大海捞针”，导致效率低下，影响正常开展科研工作。

笔者于2019—2020年对北京交通大学土木建筑工程学院共计329名研究生进行了“科研时间分配比例”的调查采访，将科研分为调研文献、制定计划、实验研究和撰写论文等四个方面，有超过92%的被采访者认为查阅文献需要花费的时间超过总科研时间的50%，其中高于65%的研究生认为自己经常会犯“无效文献调研”的错误。由此可见，文献调研在科学研究中的重要性和必要性，同时也反映出当代研究生对快速进行文献调研的技巧和方法掌握存在不足，花费大量时间在“无效文献调研”上面，因此，有必要加强研究生快速文献调研的能力。笔者结合自己多年研究生培养和教学工作的经验，基于研究生在文献检索和阅读中存在的诸多问题，就学术文献的搜索、学术文献的泛读和学术文献的精读三个方面提出自己的方法和建议，以期对研究生提高文献阅读的能力提供一些帮助。

高校图书馆提供丰富的文献资源，但大多数研究生在面对海量资源时无法做到有效利用，导致研究生在文献检索过程中经常会出现“大海捞针”的现象，同时，研究生在阅读文献中经常遇到读不懂、理解不了、曲解本意等问题。笔者结合自己多年研究生培养和教学经验，认为研究生在文献检索和阅读中存在的主要问题表现为文献检索技巧欠缺、文献检索工具掌握不足及文献阅读水平不够等。

研究生在使用检索工具检索关键词时，通常直接选择默认检索方式，实际上，这是最初级的检索方式，检索得到的文献资源繁杂且无法抓住重点，需要学生进行大量的人为筛选工作，而检索工具通常会提供高级检索、分类检索等方式，如高级检索可以输入多个检索词，检索得到篇名包含单个和多个检索词的主题文献，在高级检索中还可以依次输入主题、作者、文献来源等，将检索文献的范围进一步缩小；分类检索基于学科种类的不同，通过限定检索的范围，以分门别类的方式除去无关的文献，达到精确检索的目的。

笔者通过课堂调研，发现研究生普遍热衷于中文数据库，例如知网、万方等，而往往忽略了英文数据库的重要性。相较于中文文献而言，英文文献在一定程度上具有更高的质量，在部分专业领域代表着该学科的顶尖和前沿，因此，作为我国未来科学技术发展的主导者，当代研究生应该掌握更加广泛的中英文文献检索工具，例如谷歌学术、web of science等，随时了解学科前沿动态，学习国外先进的科学技术知识，更好地为自身的科研服务。

另一方面，研究生过渡依赖于几大耳熟能详的数据库，而忽略了学校图书馆平台提供的中英文数据资源。高校每年会花费大量的经费购置多种优质的中英文数据库，在校学生均可以利用这些数据库下载海量的文献资源，同时，高校定期会举办图书馆数据库的使用培训讲座，帮助研究生更快掌握中英文数据库的使用方法。

对于刚入学的研究生，阅读文献往往抓不住重点，即使花费很长时间去阅读一篇文献，也很难“吃透”文章的核心内容，导致文献阅读的效率低下，影响科研进展。另一方面，对于理工科的学生，阅读英文文献往往是他们的“老大难”，相较于中文文献，英文文献通常篇幅较长且内容详尽，英文文献通常具有很强的逻辑性，开篇提出一个主题，这个主题会贯穿文章的始终，英文文献通常具有更深的广度和深度，大量阅读高质量的英文文献，可以快速提升自己的科研能力和写作水平，同时，英文文献的配图专业化程度较高。因此，学生亟需掌握一定的阅读技巧，学会对文献进行泛读和精读，在阅读英文文献时，着重积累文献中的专业词汇、句式结构等，以便于日后运用到论文写作当中。

学术文献的检索是开展文献调研的首要工作，是利用文献获取知识、信息的基本手段，研究生进行文献检索的最终目的是快速查找到满足自己科研课题阅读需求的高质量论文。文献检索时研究生必须要掌握的技能，是研究生科研过程中的必经之路。掌握文献检索的技能有助于学生快速掌握研究课题的进展动态，了解同行现在在做什么、已经做到了哪种程度，避免重复性的劳动，开拓思路，提高自身的科研能力。本文将学术文献的搜索问题划分为检索工具的选择、检索词的确定和检索结果的判断（即检索文献的筛选）三个方面。

随着文献期刊数字化建设的迅速发展，文献搜索引擎技术也开始得到各搜索引擎公司、专业数字文献库建设公司的重视，近年来不断推出各自文献搜索引擎，提供文献搜索服务[4]。但在调查采访的过程中，不少研究生表示自己所能掌握的检索工具仍然较少，仅局限于国内主流的几大学术文献检索网站，时常会出现外文期刊和著作搜索不到、下载不了的问题。针对此类问题，作者提出了几点建议。

1）知网（CKNI）和万方（WanFang）作为国内两大主流的学术文献搜索网站，涵盖期刊论文、博士论文、硕士论文、会议论文、报纸、工具书、年鉴、专利、标准国学和海外文献等多种类文献资料，具有工业类、农业类、医药卫生类、经济类、教育类、外文类和综合类等多种数据库，文献资料种类丰富且较为齐全，是中国研究生较为常用的文献搜索工具。

2）谷歌学术作为一个可以免费搜索学术文献的谷歌网络应用，包括了世界上绝大部分出版社的学术期刊，使用高级学术搜索功能可以快速确定相关性最强的专业文献，是搜索和下载外文文献最常用的方法之一。

3）高校和省、市级图书馆。图书馆文献搜索是在网络环境下，对图书馆收藏的全部文献进行搜寻与获取的信息技术和方法[5]。要学会充分利用学校图书馆资源。高校的图书馆是大学里储藏图书和文献资源最为丰富的地方，是学校信息化最为集中的地方，是高校为广大师生提供教学和信息资源的重要基地。充分利用好学校的图书馆资源，可以使得研究生在文献检索的进程中起到“事半功倍”的效果。高校图书馆提供跨馆调动文献服务，当研究生在学校的图书馆无法找到所需文献时，学生可以通过向所在学校的图书馆申请跨馆调动文献的服务，图书馆向合作院校的图书馆寻求帮助，在得到所需文献资料后，以影印或者电邮的方式寄给申请者，完成整个跨馆调动文献的流程。同时，通过访问所在高校或其他世界知名大学公开的图书馆网站，搜索web of science平台的SS-CI数据库内的资源，同样可以获得丰富的海外学术资源。在一些省、市级的图书馆内，可以免费搜索和下载各种中英文文献。在京高校生可以前往中国国家图书馆进行文献的检索，那里是亚洲规模最大的图书馆，馆藏文献3 758.62万册，数字资源总量超过1 000 TB，可以说只有想不到，没有找不到的文献。

确定检索词是学术文献搜索中最重要的一步，关乎到文献搜索的准确性，笔者认为在确定检索词时应做到以下几点。

1）切分、删除和替换。对课题或想要搜索的语句以词为单元进行切分，同时删除虚词、口头用语、过于宽泛的词语，用专业明了的词进行替换。

2）聚类、补充和排序。对于有包含或相同意义的词进行合并，缩小文献的检索范围。

3）补充。补充一些必要内容，如关键词的中英文，同样可以达到精确检索的效果。

4）排序。对于两个或多个关键词，要做到“头重脚轻”，关键词的顺序和接近程度与在查询结果中显示的顺序和接近程度完全相同。

检索后的论文多如繁星，如何找到属于自己的北斗星是至关重要的，判断检索结果的核心是对检索结果进行筛选。文献筛选的方法包括多种，如影响因子、行业高引用、期刊分类和专家评价等。

一篇论文的被引用量越多，论文的影响因子越高，说明该论文在行业的认可度越高，专业性更强，文献的质量相对就越高。

一篇文献的参考文献的质量也是可以初步判断该文献是否需要继续阅读。如果参考文献多为行业大牛的经典著作，或多发表在高水平期刊上面，该篇文献可以暂定为可继续阅读的文献。