上市公司如何做好合规？来看上市公司合规研讨会！

苏州河畔，春风送暖。由 上海市律师协会 、 华东政法大学 和 国浩律师事务所 联合主办的 上市公司合规研讨会 于3月19日在华东政法大学成功举办。知名专家学者、法律专业人士、上市公司高管、媒体代表等二百六十余人济济一堂，两万六千余人在线同步参会，共赴一场兼具理论和实务的思想盛会。

高朋满座、大咖云集。华东政法大学副校长 罗培新 ，上海市律师协会副会长 聂卫东 ，中国上市公司协会党委委员、副会长 余辉 ，国浩首席合伙人 吕红兵 在开幕式先后发表了热情洋溢的致辞。华东政法大学国际金融法律学院教授、中国法学会证券法学研究会副会长 徐明 ，西南政法大学民商法学院教授、中国法学会商法学研究会副会长 赵万一 ，国浩金融证券合规业务委员会主任、国浩上海合伙人 黄江东 在上午发表了高屋建瓴的主旨演讲。当日下午，国浩执行合伙人、国浩成都管理合伙人、主任 刘小进 ，国浩破产与重整业务委员会主任、国浩上海合伙人 陈枫 ，北京上市公司协会原秘书长、中国铁道建筑集团有限公司原董事会秘书 余兴喜 ，国浩刑事业务委员会主任、国浩北京合伙人 张旭涛 带来了干货满满的主题演讲；还有两场圆桌讨论高见频出、百家争鸣。

国浩上海管理合伙人、主任 徐晨 主持了本次研讨会的开幕式。

罗培新 副校长在致辞中对各位嘉宾在这惠风和畅、万物复苏的美好时节相聚在景色宜人的华政园，致以最热烈的欢迎。他指出，上市公司是资本市场发展的基石，上市公司的合规发展有助于发挥资本市场功能作用，推进金融强国目标的实现。然而，当前上市公司合规涉及多方利益主体，所面临的问题和挑战也愈发复杂。对此，新《公司法》和《证券法》作出了进一步规范，自2023年起推行的注册制改革也需予以关注。罗培新校长表示，华东政法大学国际金融法律学院和资本市场研究院将继续努力，积极促进各方协同合作，构建全面的大合规体系，共同推动合规成为驱动资本市场发展、优化营商环境的助推器。

“合规治理恰似一场没有终点的长跑，它需要法律的刚性约束，也需要企业的内生动力，更需要每一位从业者的智慧和担当。” 聂卫东 副会长指出，随着中国资本市场改革的持续深化，全面注册制落地、新证券法实施、ESG理念兴起，合规治理的重要性越发凸显。上市公司作为市场经济的“压舱石”，其合规水平直接影响投资者信心、市场秩序乃至国家安全。聂卫东副会长提出，面向未来，合规治理要实现科技赋能，企业、律所、监管机构、学术界需要形成强大合力，形成预防、响应、修复的全链条机制。他期待本次研讨会能汇聚各方智慧，为中国上市公司合规治理贡献更多真知灼见，助力企业行稳致远。

合规建设是上市公司高质量发展的“必答题”。 余辉 副会长在致辞中指出，在上市公司监管愈发趋严、各种传统和新型风险不断叠加的背景下，合规管理已成为上市公司行稳致远的生命线和提升治理效能的核心竞争力。除了监管要求、社会舆论监督，上市公司更要建立健全自我约束机制，其本质是公司为防控风险所采取的治理结构和治理体系，以避免因遭受严厉处罚而带来重大经营风险，保持企业的可持续发展。余辉副会长表示，近年来，中国上市公司协会通过完善合规顶层设计，开展各类培训活动，与各方协同推进提高上市公司质量。他期待本次研讨会以问题为导向、以实效为目标，为构建中国特色的上市公司合规治理体系贡献智慧。

吕红兵 律师在致辞中表示，上市公司是我国资本市场发展的基石，是支撑起我国经济的半壁江山，亦是民生之要。其中，国资上市公司是关键少数，要发挥引领作用和示范功能；民资上市公司则是重点多数，是法律服务的主战场、攻坚战。吕红兵律师认为，高质量发展强调安全与可持续，不合规将带来严重后果，广大律师助力上市公司合规发展义不容辞，要“支一招、拉一把、推一步”。对此，他建议将证券合规管理明确为上市公司的法定义务，建立证券监管合规不处罚制度，并大力开展合规文化建设。最后，他预祝本次研讨会成为一场思想盛宴、一顿精神大餐，成果丰盛、收获满满！

主旨演讲环节由国浩执行合伙人，国浩南昌管理合伙人、主任 冯帆 主持。

国浩金融业务委员会主任、国浩上海合伙人 管建军 担任主题演讲环节主持人。