山东康华生物，IPO换道北交所！

体外诊断价值圈 · 公众号 · · 2025-02-11 20:44

正文

一、公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况

（一）与广发证券股份有限公司签订书面辅导协议

山东康华生物医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）与广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“辅导机构”）于2022年1月24日签署了《山东康华生物医疗科技股份有限公司与广发证券股份有限公司关于股票发行上市之辅导协议》。

（二）提交辅导备案材料

2022年1月25日，辅导机构向中国证券监督管理委员会山东监管局（以下简称“山东证监局”）报送了《关于山东康华生物医疗科技股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导备案报告》等辅导备案材料，拟上市板块为深圳证券交易所创业板。

（三）完成辅导备案

2022年1月27日，山东证监局对公司报送的首次公开发行股票并上市辅导备案申请材料予以受理。公司自2022年1月27日正式进入辅导期，辅导机构为广发证券。

（四）变更拟上市场所或上市板块

公司根据自身经营状况及未来发展规划审慎考虑，决定变更拟上市板块。 2025年1月15日，辅导机构广发证券向山东证监局报送了《关于变更山东康华生物医疗科技股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导备案板块的报告》，拟将辅导备案板块由深圳交易所创业板变更为北交所。

二、风险提示

公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

根据公司已披露的最近两年财务数据，公司2022年度、2023年度经审计的归属于挂牌公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低为计算依据）分别为6,344.08万元、6,983.52万元，加权平均净资产收益率（以扣除非经常性损益前后孰低为计算依据）分别为6.70%、6.56%，，符合《上市规则》第2.1.3条规定的在北交所上市的财务条件。

挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得在北交所上市情形。

公司目前为基础层挂牌公司，须进入创新层后方可申报公开发行股票并在北交所上市，公司存在因未能进入创新层而无法申报的风险。请投资者关注风险。

公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。

特此公告。

三、备查文件目录

《山东康华生物医疗科技股份有限公司与广发证券股份有限公司关于股票发行上市之辅导协议》

山东康华生物医疗科技股份有限公司