64亿！A股市场稽查执法罚没款半年增长149%，30人被市场禁入

证监会发言人邓舸指出，证监会将继续坚持依法全面从严的监管执法原则，始终保持对证券期货违法违规行为的高压态势，守住监管底线，保护投资者合法权益。主要呈现三个方面特征：

一是强化执法高压态势，持续加大惩处力度。

邓舸表示，执法必严，违法必究，该顶格处罚的绝不手软，彰显了证监会对市场乱象刮骨疗毒、猛药去疴的决心和魄力，有效遏制了违法违规多发高发态势。

二是着力提升执法效率，及时回应市场关注点。

对于市场关注度高、社会影响大的案件，证监会果断亮剑，高效执法，九好集团、鞍重股份信息披露违法违规系列案2个月审理结案，慧球科技、匹凸匹信息披露违法违规系列案、马永威、曹勇操纵“福达股份”案3个月审理结案，唐汉博跨境操纵“小商品城”案及唐汉博、唐园子等操纵“同花顺”等股票案、登云股份案5个月审理结案。邓舸指出，及时回应了市场关切，迅速修复了市场秩序，形成了严格执法常态化的稳定预期。

统计显示，上半年处理信息披露违法案件24起，内幕交易案件24起，操纵市场案件14起，中介机构违法案件12起，短线交易案件6起，违法减持股票案件6起。

此外还有从业人员违法买卖股票、利用未公开信息交易、超比例持股未披露、编造传播虚假信息、法人利用他人账户买卖证券、私募基金、期货公司违法违规等类型案件若干起。

部分信息披露违法案件依法追究了上市公司控股股东、实际控制人、并购重组交易对手方的责任，部分短线交易案件依法追究了上市公司股东一致行动人的责任。强化对中介机构的执法问责力度，西南证券、新时代证券、爱建证券、瑞华所、立信所、中审华所、天元所、君信所、元正评估等9家中介机构受到处罚。

邓舸表示，资本市场无法外之地，监管执法对各领域、各环节、各个主体全面覆盖，法网密织，不留死角，违法机构和违法分子无处遁形。

此外，逐步规范执法程序，提升依法行政水平。据了解，应当事人申请，上半年总计举行47场行政处罚听证会，严格遵循《行政处罚法》、《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》规定的条件和程序，充分保障当事人查阅卷宗、陈述申辩的权利，努力做到过罚相当，以理服人。

多家主流媒体旁听了慧球科技、匹凸匹信息披露违法违规系列案，九好集团、鞍重股份信息披露违法违规系列案，唐汉博跨境操纵市场案等案件的听证会，增强了行政处罚工作的透明度，加强了对市场主体的警示教育，强化了执法工作的法律效果和社会效果。

邓舸指出，证监会将继续坚持依法全面从严的监管执法原则，始终保持对证券期货违法违规行为的高压态势，守住监管底线，维护公开、公平、公正的市场秩序、营造规范透明的市场环境，保护投资者合法权益，促进资本市场稳定健康发展，更好地服务于实体经济和社会发展，以优异的成绩迎接党的十九大胜利召开。

另外，证监会还披露了和香港证监会的两地执法合作工作情况，旨在加强执法信息交换和互助，强化跨境执法合作，形成跨境监管合力。6月30日，中国证监会和香港证监会举行了两地执法合作工作会议，会议通报了今年以来双方执法的整体情况和重要进展，讨论了沪港通、深港通启动以来两会执法部门在市场监察信息互换、违法违规线索通报、案件跨境协查等方面开展合作的情况，并就下一步继续完善跨境协查、联合培训、执法研究等共同关注的问题进行了深入沟通，对重点合作事项的落实作出了安排。

统计显示，自2014年11月沪港通开通以来，依据《合作备忘录》，两会开展各类跨境执法协作事项365件，其中仅今年上半年，双边执法协助请求即达到近60件，香港证监会为中国证监会查办多起案件提供支持。

邓舸强调，随着市场对外开放的扩大和两地市场互联互通不断深化，特别是A股纳入MSCI，两地证券期货执法合作也面临新的机遇和挑战。中国证监会与香港证监会将进一步完善执法协作制度性安排，联手提升双方在市场监察、联合研判、协助执行、信息发布等多方面的合作水平，坚定不移地打击跨境违法违规行为，共同维护两地资本市场健康稳定发展。

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