挂牌负责人被警示！已有两家新三板拟IPO公司被证监会关注

1月23日，证监会发布监管公告称，决定对润农节水挂牌项目负责人王静采取出具警示函的监管措施。

公告显示，王静作为河北润农节水科技股份有限公司进入股转系统挂牌的项目小组负责人，对润农节水关键业务流程、存货情况的核查不充分。根据有关规定，证监会决定对王静采取出具警示函的行政监管措施。

读懂君从公开资料看到，润农节水于2014年8月8日挂牌新三板，当时推荐挂牌的券商是国泰君安。

润农节水是一家从事节水滴灌管、喷灌设备等设备的制造和销售的公司。2016年上半年，公司营业收入为1.65亿元，同比增长70.51%；净利润为2138.40万元，同比增长58.22%。

值得一提的是，2016年1月28日，润农节水宣布申请IPO上市。从公布拟IPO公告开始，公司就在二级市场受到投资者的追捧。2016年半年报显示，公司股东人数已达486人。公司股价也从IPO辅导公告日的6.6元/股，上涨至目前的12.15元/股。

2016年12月28日，润农节水将转让方式变更为协议转让。

资深投行人士向读懂君表示，王静作为润农节水的挂牌项目小组负责人，被采取出具警示函的行政监管措施，可能代表润农节水公司本身存在较大的问题，公司IPO前景存在不确定性较大。

而不久前，另一家新三板拟IPO公司也“出事儿”了。

6月30日，新三板公司指南针因IPO上市申请获证监会受理开始停牌。

但在上周五，因公司存在通过个人账户收取客户证券投资顾问服务费的情况，以及其发布的部分投资咨询文件缺少合规审核，指南针收到了证监会的《行政监管措施决定书》。

投行人士告诉读懂君，行政监管措施和行政处罚不一样，如果受到行政处罚则三年不能申报IPO，行政监管措施只要不严重，改正后不影响申报IPO。

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