【社会责任】2016年度中国公募基金行业社会责任报告（前言）

前言

基金行业是金融市场的重要组成部分，由于掌握着巨量的社会投资资产，受到社会和投资者的高度关注和期待，这也决定了基金行业需要承担更为特殊的市场功能和社会责任。

在资产管理的大时代中，基金行业同样要适应社会价值理念的发展方向，不断探究既符合国际国内通行标准又具有行业自身特色的社会责任道路。2008年以来，协会每年均通过设计发放调查问卷、分析编写专题报告等方式，反映基金行业在社会责任方面的努力和突破，推动以公募基金管理公司为主体的基金行业持续深化社会责任履行。2016年，参考《社会责任指南》（ISO26000）、《可持续发展报告指南（GRI4.0版）》等国际标准，GB/T36000-2015 《社会责任指南》、上海、深圳证券交易所等国内指引，结合行业实际，协会围绕社会责任管理、客户责任、合规责任、伙伴责任、员工责任、公益慈善、环境责任和社会责任投资等八个方面，调整制作了《公募基金行业社会责任履行情况调查问卷》（以下简称“问卷”）。基金管理公司高度重视、积极参与、认真反馈，给予了充分支持，共有106家公司确定了专门的部门和人员收集汇总本公司情况和数据，最终反馈了问卷资料。

可以看到，2016年是不平凡的一年。A股市场在年初的波动后持续震荡，债券市场也在年底经历了一次流动性考验，货币基金同时遭遇大规模赎回。即使如此，2016年中国公募基金行业仍然在规模上实现了比较大的增长。根据基金业协会统计，截至2016年12月底，我国境内共有基金管理公司108家，其中中外合资公司44家， 内资公司64家；取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资管子公司共12家，保险资管公司1家。以上机构管理的公募基金资产合计9.16万亿元，与2015年底的8.36万亿元相比，规模实现了8000 亿元的增长。从公募基金产品数量上看，截至2016年12月31日，市场上共有3867只基金产品，2016全年共成立1154只基金，首发募集规模达到1.07万亿，与2015年的数据相比，新基金数量和首发募集规模均小幅增加。从基金业绩上看，以债券型基金为例，尽管2016 年底债券市场遭遇“债灾”，但在上半年债牛的推动下，全年债券型基金仍取得1.17%的正收益，为投资者取得了不错的业绩回报。

此外，基金管理公司在社会责任投资方面取得了进一步发展。反馈问卷的106家基金管理公司中，有11家公司成立了社会责任基金，有29家公司成立了社会责任投资方向的基金。更多的基金管理公司开始运用资本的力量引导上市公司提高公司治理水平，增强其社会责任观念，使其更重视社会诚信、环境和健康，长期将能够推动我国资本市场和经济社会稳定健康发展。

社会讲道德，行业讲诚信，企业讲责任，基金行业社会责任发展任重而道远 ！