修订后证券公司保荐业务规则，新增16名D类保代，涉及IPO、再融资及配募重组项目

投行wen言wen · 公众号 · 金融财经 · 2024-09-27 13:12

主要观点总结

中证协发布了修订后的《证券公司保荐业务规则》，其中对保代分类进行了完善。新规则下，A类保代名单增加了项目撤否信息，并新增了D类保代分类，主要针对最近三年内受过证监会行政处罚的等情形的保荐代表人。目前，D类保代共有16名，涉及多个IPO、再融资和独立财务顾问项目。

关键观点总结

关键观点1: 中证协发布修订后的《证券公司保荐业务规则》。

这是关于证券公司保荐业务的新规定，对保荐业务进行了新的要求和调整。

关键观点2: 保代分类进行了完善，新增D类保代。

新规则下，保荐代表人分类更加细致，其中新增了D类保代，主要针对最近三年内受过证监会行政处罚的等情形的保荐代表人。

关键观点3: D类保代涉及多个项目。

目前，D类保代共有16名，涉及多个IPO、再融资和独立财务顾问项目，包括广东紫晶信息存储技术股份有限公司IPO项目、乐视网信息技术(北京)股份有限公司IPO项目等。

正文

9月24日，中证协发布 修订后的《证券公司保荐业务规则》，其中对保代分类进行了完善，具体来说：对A类保代名单增加了项目撤否信息； 新增D类保代（暂停业务类： 最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人名单）。