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1.私募管理人登记对名称的要求
2.私募管理人登记对经营范围的要求
3.与私募管理业务可能存在冲突的业务包含哪些
4.与买方“投资管理”业务相冲突的“卖方业务”包括哪些
5.何种情况下构成主营业务不突出、经营其他非金融业务
6.私募股权/创投管理人经营范围中是否可以包含“投资咨询”
7.私募证券管理人经营范围是否可以包含“投资咨询”
8.管理人注册地与实际经营地是否可以不一致
9.注册地址与实际经营地址不一致的原因列举
10.深圳目前是否放开企业名称、经营范围带“投资”字样的企业的注册、变更
11.申请机构实际经营地址是否可以由股东无偿提供
12.申请机构前台设置问题
13.申请机构员工的认定标准
14.是否可以委托股东或第三方中介机构为员工购买社保
15.私募管理人登记对员工人数的要求
16.哪些属于私募管理人的高管
17.私募管理人高管取得从业资格的方式
18.私募证券管理人高管是否一定要通过科目二《证券投资基金基础知识》考试
19.募集人员是否需具备从业资格
20.中基协对高管兼职的要求
21.申请机构的法定代表人是否可以对外兼职
22.哪些人不允许兼职
23.人员兼职问题的披露思路
24.私募股权/创投管理人的法定代表人是否可以在申请机构兼任其他职务
25.监事是否可以担任风控负责人
26.董事是否可以兼任财务负责人、风控负责人
27.私募管理人登记对高管从业经验的要求
28.合规风控负责人是否可以从事投资业务
29.私募管理人登记对高管静默期的要求
30.实际控制人是否可以在申请机构兼任高管
31.私募管理人组织架构及部门设置
32.投资决策委员会是否可以由外部人员参与
33.风控负责人是否可以参与投资决策委员会
34.投资部负责人是否可以参与投资决策委员会
35.申请机构展业规划及商业计划书问题
36.申请机构主要业务定位及业务方向,以及为开展业务的项目储备情况
37.申请机构业务网络舆情信息核查情况
38.申请机构外包业务情况
39.控股股东的认定
40.是否可以不存在控股股东
41.是否可以不存在实际控制人
42.实际控制人的判断标准
43.申请机构的股东中含“投资”字样的披露要求
44.穿透核查股东是否存在境外成分
45.管理人登记实缴注册资本要求
46.实缴资本支持申请机构日常运营中的各项开支情况
47.申请机构注册资本设定较高的原因及股东出资的资金来源,股东个人资本来源情况
48.申请机构的关联方的范围
49.管理人登记对关联方披露的要求
50.申请机构体系内存在地产公司需作为关联方披露问题
51.金融控股平台旗下设置机构申请管理人登记
52.私募股权/创投管理人需具备的基本内控制度
53.私募证券管理人需具备的基本内控制度
54.制度运营及落实情况
55.外资私募基金管理机构是否纳入登记备案范围
56.自然人是否能登记为私募基金管理人
57.私募管理人的机构类型有哪几种
58.私募基金管理人重大事项变更包括哪些
59.哪些情况需出具专项法律意见书
60.私募基金的合格投资者及其豁免、穿透核查问题
61.基协对产品备案的主要监管态度
62.地产基金备案问题
63.基金对热点城市住宅与非住宅项目的投资
64.股+债产品备案问题
65.FOF基金是否为通道及产品备案要求
66.股权基金投资信托并进行信托贷款
67.基金主要投资方向的备案披露要求
68.私募基金是否必须托管
69.是否可以先投资再备案
70.不具备基金管理资格如何发行基金产品及《委托管理协议》的签署主体
71.什么是自我管理型私募基金
72.私募基金是否可以承诺保底保收益
73.结构化产品的实缴要求
74.双管理人的产品是否属于两个管理人
75.合伙型基金成立时间的确定
76.产品备案时上传附件的命名规则
77.母子基金中,子基金备案失败的处理
78.原备案的基金产品变更基金管理人问题
79.股权投资基金规模较小提交拟投项目投资合同问题
80.风险揭示书的上传
笔者在总结西政资本经办项目经验的基础上,对私募管理人登记及产品备案中常见问题作出简要总结,以期提供参考,具体亦请根据私募法规及中基协的相关要求操作。
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