威科直播邀请 | 《反洗钱法（2024修订）》及其对义务机构反洗钱工作的影响

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一、 新修订的规则进一步与国际接轨

• 扩大洗钱罪上游犯罪的类型范围

• 新增风险相适应原则，对应“以风险为导向”的国际实践

• 新增洗钱高风险国家或地区指定要求，突出对地域风险的关注

二、 反洗钱监管的跨部门协调机制

• 金融管理部门和“特定非”主管部门参与反洗钱立法和监管工作

• 市场监管等行政管理部门的反洗钱职责扩大

• 跨部门反洗钱线索及情报的协调机制

三、 涉外反洗钱工作机制

• 属地管辖与保护管辖相结合的域外反洗钱管辖原则

• 对境外金融机构创设域外管辖权及处罚权

• 对境内金融机构应对外国国家或组织明确义务并建立处罚权

四、 金融机构反洗钱合规义务

• 超越“客户身份识别”，推行“客户尽职调查”制度

• 受益所有人概念的引入和标准发布

• 洗钱风险管理措施

• 反洗钱特别预防措施

五、 特定非金融机构反洗钱义务

• 特定非金融机构的范围变化

• 特定非金融机构的反洗钱义务

六、 反洗钱行政处罚力度的增强

• 行政处罚范围的扩大

• 行政处罚的程度提高

• 金融机构及其高管的免责理由

  
  

王可博士专注于金融监管、合规和风控咨询、资本市场、诉讼争议解决等事务。在经济制裁与出口管制、金融市场准入、资产管理、私募股权投资、金融科技、数字化转型、人工智能和算法治理等方面为客户提供专业服务。他擅长助力客户构建交易架构、把控交易风险、升级合规管理体系，完善反欺诈、反舞弊、反洗钱、经济制裁等内部控制机制，协助客户配合政府调查、接受监管问询和检查、处理复杂跨国争议和股东诉讼问题。

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