自查细节达164项 , 资管机构ABS业务监管加强

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证券时报记者从多家基金子公司了解到, 目前各家基金子公司正在根据基金业协会的要求,对ABS业务进行全面自查。基金子公司ABS业务发展将更趋规范。

根据这份2017年ABS业务自查表显示, 此次下发的自查内容设十个一级项目,分别为尽职调查、专项计划终止、管理人变更、管理人职责终止、发行情况、基础资产运行情况、信息披露情况、内容合规性管理、投资者适当性管理和项目备案等。而在每个一级项目下,还进一步细分了46个二级项目、97项自查要点、164项自查内容,仅尽职调查就有94个细分项;主要细分要求包括项目的业务资格、原始权益人职责、特定原始权益人的要求、管理人职责、风险控制措施与预案等。而且,整个自查工作要求留存底稿、定期报告。