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最新21家被注销！私募基金监管要点最全梳理，送你靠谱私募“养成”笔记丨听课

资管纵横 · 公众号 · · 2017-05-23 20:05

正文

本文长度：2500字，建议阅读时长：5min

今天下午，中国基金业协会官网公布了《关于注销第二批公示期满三个月且仍未主动联系协会的失联机构私募基金管理人登记的公告》（以下简称“公告”）。

[ 因失联被注销的私募基金管理人名单 ]

序号	机构名称	统一社会信用代码 /组织机构代码	失联公告日期
1	深圳市中鑫国源投资基金管理有限公司	91440300597789445G / 59778944-5	2017/1/12
2	深圳市中金信达基金管理有限公司	9144030008830186XW / 08830186-x	2017/1/12
3	深圳市永业达投资有限公司	914403000717944263 / 07179442-6	2017/1/12
4	深圳市世纪点金投资咨询管理有限公司	91440300326270828D / 32627082-8	2017/1/12
5	深圳市润和资产管理有限公司	91440300078988143G / 07898814-3	2017/1/12
6	深圳市汇朋联银投资基金管理有限公司	91440300591877874E / 59187787-4	2017/1/12
7	深圳市华鼎时代资产管理有限公司	91440300335013209A / 33501320-9	2017/1/12
8	深圳市创通资产管理有限公司	914403000638580557 / 06385805-5	2017/1/12
9	深圳前海盈利石基金管理有限公司	91440300342864837B / 34286483-7	2017/1/12
10	深圳前海金泓盛基金管理有限公司	91440300078960597F / 07896059-7	2017/1/12
11	深圳瀚海磐石资本管理有限公司	91440300342547655A / 34254765-5	2017/1/12
12	深圳富益和资产管理有限公司	914403003059646797 / 30596467-9	2017/1/12
13	深圳鼎金博拓基金管理有限公司	91440300398454538T / 39845453-8	2017/1/12
14	广东锦纳百洲股权投资基金管理有限公司	91440300326289131R / 32628913-1	2017/1/12
15	深圳市力鼎基金管理有限责任公司	91440300305816326W / 30581632-6	2017/1/12
16	深圳市骏业基金管理有限公司	91440300087729127A / 08772912-7	2017/1/12
17	常德金诚投资管理中心（有限合伙）	91430700396104278K / 39610427-8	2017/1/12
18	湖南楷诺特投资管理有限公司	07718162-0	2017/1/12
19	湖南以琳投资管理中心（有限合伙）	09293181-3	2017/1/12
20	长沙新领股权投资管理有限公司	91430105578633576K / 57863357-6	2017/1/12
21	湖南博沣资产管理有限公司	57222462-4	2017/1/12

监管从严，对各位私募基金管理人的展业能力提出来了更高的要求。从申请设立、到产品设计、到资金募集，私募管理人如何避开合规“雷区”?

今天，我们梳理一下，做一个“靠谱”私募的必备素养。主要有以下几点：

1、私募现行监管框架

2、私募管理人的规范运营与节税（基金小镇优惠政策）

私募现行监管框架

从2013年的《证券投资基金法》的修订到2017年，监管层对私募基金陆续发布了多项管理规定及办法。对私募基金管理人的备案登记、私募产品的募集、信息披露、外包服务、合同指引等方方面面进行了全面的规范。

我们对当前私募基金面临的监管做了一个梳理，主要的框架如下，经过梳理，目前私募至少受12项以上的法律及规定监管：

私募面临的各项管理规定相关内容汇总

我们在对私募面临的各项监管进行梳理的时候发现，对私募同一个方面的内容有多项规定做了细化及解释，我们将其中相关的几个方面做了一个汇总。

（点击图片查看清晰大图）

其他合规要点

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

私募基金管理人应当在每月、每季等固定时间内更新管理人及所管理基金的信息、每年度四月底之前，填报年度财务报告；遇重大事项，临时向协会报告。

《私募投资基金信息披露管理办法》

1、规定了私募基金募集期间，信息披露义务人应当在宣传推介材料(如招募说明书)中向投资者披露的信息。

2、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当每月向投资者披露基金净值信息。发生重大事项的，按照基金合同的约定及时向投资者披露。

《私募投资基金募集行为管理办法》

1、明确两种募集主体：一是在基金业协会备案的私募基金、二是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构。

2、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。

3、设置不少于24小时冷静期，冷静期后指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。投资者为专业投资机构的，可不适用。

《私募投资基金管理人内部控制指引》

1、主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

2、应具备至少2名高级管理人员，其中设置负责合规风控的高级管理人员。

3、建立完善的财产分离制度，私募基金财产与管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。建立健全相关机制，防范管理的各私募基金之间的利益输送和利益冲突，公平对待管理的各私募基金，保护投资者利益。

《私募投资基金合同指引1-3号》

《指引》为私募证券投资基金、股权投资基金、创业投资基金等私募类产品提供统一、标准的合同文本参照。指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）、指引2号（公司章程必备条款指引）、指引3号（合伙协议必备条款指引）分别对应契约型、公司型、合伙型三种形式。

私募管理人的规范运营与节税

私募基金合规募集行为的九个步骤：

1、公开宣传机构品牌

2、投资者信息采集（特定对象确定）

3、合格投资者确认

4、投资者适当性匹配

5、基金风险揭示

6、签署基金合同

7、投资冷静期

8、回访确认

9、投资运作

合伙型私募股权投资基金合伙协议设计

契约型私募证券投资基金基金合同设计

信息披露与持续报送

（报送框架、时点、内容、要点）

全国基金小镇税收优惠总览

5月25日（周四），青果乐园邀请专业律师，为私募基金管理人“排雷”解惑。

汇总100页干货PPT，详解资金募集、合同设计、新系统填报、节税筹划等内容。

时间：2017年5月25日下午3:00-5:30

地点：深圳市福田区深南大道1006号国际创新中心A座12楼咖啡厅

主讲人：孙名琦

[ 讲师介绍 ]

孙名琦融孚律师事务所高级合伙人

上海市律师协会基金业务研究委员会委员

上海市律师协会保险业务研究委员会委员

上海市浦东新区律师青年联合会常委

上海对外经贸大学研究生校外导师

著有《从管理人设立到投资退出——私募基金合规实务》（法律出版社）

仅剩最后10个参与名额，

扫码立即报名！

来源丨中国基金业协会官网、海通量化团队

编辑丨私慕乐园小青

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