序号 | 现场检查要点 | 检查内容 |
1 | 临床试验条件与合规性 |
1.1 | 医疗器械临床试验应当在具备相应条件并且按照规定备案的医疗器械临床试验机构实施。 | 查看医疗器械临床试验机构备案管理信息系统，相关专业和主要研究者应当已完成备案，且早于伦理审查日期。 |
1.2 | 列入需进行临床试验审批的第三类医疗器械目录的医疗器械，应当获得国家药监局的批准，并且在符合要求的三级甲等医疗机构实施临床试验。 | 查看临床试验审批意见单，且公示日期不晚于临床试验首例受试者知情同意日期承担机构应为三级甲等医疗机构。 |
1.3 | 开展创新医疗器械产品或需进行临床试验审批的第三类医疗器械产品临床试验的主要研究者应具有高级职称且参加过3个以上医疗器械或药物临床试验。
| 查看创新医疗器械证明文件或临床试验审批意见单；查看主要研究者的执业资格、职称证书、履历等；主要研究者参加过3个以上医疗器械或药物临床试验的相关资料，如已完成临床试验的启动会培训签到表、受试者筛选记录、分中心小结、分工授权表、门诊病历等。 |
1.4 | 临床试验应当向申办者所在地省、自治区、直辖市药品监督管理部门进行临床试验项目备案。 | 查看省级药品监督管理部门出具的医疗器械临床试验备案文件，备案日期应当不早于伦理批件与合同签订日期，并在第一例受试者知情同意以及筛选之前。 |
1.5 | 临床试验应获得临床试验机构伦理委员会同意。 | 查看伦理审查批件，批准日期应在第一例受试者知情同意或筛选之前。 |
1.6 | 试验医疗器械应当按照医疗器械生产质量管理规范的相关要求生产且质量合格。 | 查看试验医疗器械的研制符合适用的医疗器械质量管理体系相关要求的声明以及合格证明。 |
1.7 | 试验医疗器械具有基于产品技术要求的产品检验报告。 | 查看企业自检报告、或具有资质的检验机构出具的产品检验报告，检验项目应基于产品技术要求全部条款且结论为合格。 |
1.8 | 临床试验机构设施和条件与临床试验项目相适应，试验相关仪器和设备应定期维护和校准。 | 查看临床试验中涉及的主要仪器设备及设施条件应当符合试验方案或相关要求；查看试验相关仪器和设备使用期间的维护、校准、检定记录或证书，且在有效期内。 |
1.9 | 医疗机构临床实验室有室内质量控制，临床试验相关检测项目具有卫生健康部门认定的室间质量评价机构组织颁发的室间质评合格证书（如适用）。 | 临床检验室开展临床检验室内质量控制的相关制度及质量控制记录，检查有效的临床检验室间质评合格证书。 |
1.10 | 研究者应具有承担医疗器械临床试验相应的专业技术资格、培训经历和相关经验，并得到主要研究者的授权。 | 查看研究者的执业资格、职称证书、履历、培训记录或证书等；查看分工授权表，应当职责清晰，分工合理。 |
1.11 | 研究者经过临床试验方案和试验医疗器械使用和维护等相关培训。 | 查看研究者培训记录，应包括医疗器械临床试验相关的培训，如试验医疗器械的原理、适用范围、产品性能、操作方法、安装要求、技术指标以及临床试验方案、标准操作规程以及其他相关文件等，培训应在履行授权分工表规定的职责前完成。 |
1.12 | 申办者与医疗器械临床试验机构和主要研究者签订合同，明确各方在医疗器械临床试验中的权利和义务。 | 查看临床试验协议/合同，应当明确各方权利和义务并已签章；合同中试验医疗器械信息应当与临床试验方案相一致。 |
1.13 | 申办者应当向医疗器械临床试验机构和主要研究者提供试验相关文件和试验医疗器械等相关物资。 | 查看研究者手册、临床试验方案、知情同意书、病例报告表、标准操作规程等相关文件交接记录，以及试验医疗器械等物资交接记录，物资及试验医疗器械的供应及交接应满足试验需求，数量准确。 |
2 | 受试者权益保障 |
2.1 | 伦理审查 |
2.1.1 | 伦理审查内容及审查意见应当符合相关规范、GCP、指导原则和SOP要求。 | 查看伦理审查文件、审查内容和审查意见应当符合相关规范、GCP、指导原则和SOP的要求。 |
2.1.2 | 伦理委员会应当保存伦理审查的全部记录。 | 查看伦理委员会保存资料，包括伦理审查的书面记录、委员信息、递交的文件、会议记录和相关往来记录等法规或伦理委员会SOP中规定的文件，内容完整准确且与伦理审查意见一致。 |
2.1.3 | 修订临床试验方案以及知情同意书等文件、恢复已暂停临床试验，应重新获得伦理委员会的书面同意后实施。 | 查看相关情况的伦理委员会批准文件及实施情况，实施时间不得早于伦理同意时间。
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2.1.4 | 伦理委员会应当对临床试验进行跟踪审查，应当对安全性信息、方案偏离等内容进行审查。 | 查看伦理委员会的跟踪审查文件、审查记录等，过程符合该伦理委员会相关制度和SOP，审查本机构发生的严重不良事件（SAE）、申办者报告的试验医疗器械相关SAE等安全性信息；审查临床试验方案的偏离对受试者权益和安全的可能影响，或者对医疗器械临床试验的科学性、完整性的可能影响。 |
2.2 | 知情同意 |
2.2.1 | 知情同意书内容符合GCP、相关法规和SOP要求。 | 查看知情同意书具体内容，应当符合GCP、相关法规和SOP的要求。 |
2.2.2 | 临床试验前，受试者和/或监护人（如需要），和研究者、公正见证人（如需要）均在伦理委员会批准的最新版知情同意书上签署姓名和日期。 | 查看受试者筛选表和签名的知情同意书，人数应当一致，签署人姓名和签署日期。 |
2.2.3 | 研究者应当使用经伦理委员会同意的最新版本知情同意书和其他提供给受试者的信息。 | 查看签署的知情同意书版本和内容，应当与伦理审查通过的最新版本和内容一致。 |
2.2.4 | 知情同意书签署时间不得早于伦理批准时间，筛选时间原则上不得早于知情同意书签署时间。 | 查看知情同意签署时间、伦理批准时间、筛选时间。 |
2.2.5 | 知情同意书更新并获得伦理委员会审查同意后，所有受影响的未结束试验流程的受试者应再次获得知情同意。 | 查看知情同意书更新版本，试验中受影响的受试者和/或其监护人/公正见证人（如需要）应当重新签署新修订的知情同意书。 |
3 | 临床试验方案 |
3.1 | 临床试验方案应当由主要研究者签名和日期，经医疗器械临床试验机构审核签章。 | 查看临床试验方案，应当由主要研究者和申办者负责人签字，加盖临床试验机构和申办者公章。 |
3.2 | 医疗器械临床试验应当遵守伦理委员会同意的最新版本临床试验方案。 | 查看历次版本临床试验方案与伦理委员会保存的历次版本临床试验方案，版本和内容应当一致。 |
3.3 | 多中心临床试验各中心执行的试验方案为同一版本。 | 查看各临床试验中心保存并执行的临床试验方案版本，原则上应为同一版本，且内容一致。 |
3.4 | 注册申请提交的临床试验方案内容应与临床试验机构保存的临床试验方案内容一致。 | 查看注册申请提交的临床试验方案和临床试验机构保存的临床试验方案，版本和内容应当一致。 |
4 | 临床试验实施过程 |
4.1 | 受试者筛选入组 |
4.1.1 | 具有受试者筛选入选记录。 | 查看病例筛选入选记录，病例筛选入选标准是否与试验方案一致；受试者筛选失败应当明确记录其原因。 |
4.1.2 | 受试者鉴认文件或筛选入选文件等原始记录涵盖受试者身份鉴别信息。 | 查看受试者鉴认文件或筛选入选文件等原始记录，包含受试者身份证号、姓名、性别、年龄等身份鉴别信息。
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4.1.3 | 研究者应遵守临床试验方案规定的随机化程序（如适用）。 | 查看受试者入选号、随机号的分配，应当符合试验方案要求，随机化的时间应当在受试者筛选程序完成且符合所有标准后。 |
4.1.4 | 受试者入组应当符合试验方案规定的入选标准且不符合排除标准。 | 查看医院HIS系统，原始病历中的病史、用药史、实验室检查、诊断等，受试者应当符合临床试验方案中的全部入选标准，不符合排除标准，入组受试者应保留足够的支持性证据。 |
4.2 | 临床试验方案执行 |
4.2.1 | 受试者体检、实验室检查、随访记录等试验流程应与试验方案一致，且在方案规定的时间范围内。 | 查看原始病历中的试验过程应当与临床试验方案要求一致，在临床试验方案规定的时间范围内随访，如实记录未能做到的随访、未进行的试验、未做的检查等。 |
4.2.2 | 临床试验方案的偏离，应报告伦理委员会。 | 查看提交给伦理委员会的偏离方案报告，内容应当全面完整。 |
4.2.3 | 受试者因任何原因退出与失访应记录并详细说明。 | 查看筛选入选表、原始病历、病例报告表（CRF）或分中心临床试验小结中受试者完成试验情况，退出与失访应详细记录。 |
4.2.4 | 安全性、有效性评价方法应当符合试验方案要求。 | 查看原始文件中的安全性、有效性评价方法应按照临床试验方案要求执行。 |
4.2.5 | 合并使用药品、医疗器械，合并治疗情况应按照试验方案记录。 | 查看原始病历、医院HIS系统、受试者日记卡，合并使用药品、医疗器械情况，合并治疗情况应当进行记录，如有违反方案的情况应及时记录、处理并报告。 |
4.2.6 | 盲法试验（如涉及）按照试验方案的要求设盲、保持盲态和实施揭盲；意外破盲或因SAE等需紧急揭盲时，研究者应按照紧急揭盲规程操作并书面说明原因。 | 查看盲态实施记录、揭盲记录，盲态保持、揭盲应当符合方案规定；查看紧急揭盲操作规程及相关记录。 |
4.2.7 | 监查员对临床试验实施监查。 | 查看监查员实施监查的相关记录，如监查报告、邮件往来或沟通记录；研究者对监查发现的问题应当及时采取改正措施。 |
4.3 | 安全性信息处理与报告 |
4.3.1 | 临床试验相关的医疗决定应由本机构具有执业医师资格的研究者负责。 | 查看人员履历和分工授权表，原始文件中的医疗决定由本机构具有执业医师资格的研究者签字。 |
4.3.2 | 研究者应对在临床可接受范围以外的检验检查数据进行核实。 | 查看检验检查报告单，研究者对其中的异常值应当进行判定。 |
4.3.3 | 当发生不良事件、严重不良事件时，研究者应当为受试者提供足够、及时的治疗和处理。 | 查看原始病历，研究者对不良事件和严重不良事件的治疗和处理情况。 |
4.3.4 | 研究者应当记录医疗器械临床试验过程中发生的不良事件、严重不良事件和发现的器械缺陷。 | 查看原始病历、医院HIS系统，不良事件记录、SAE报告表和器械缺陷记录表，不应存在瞒报、漏记、误判和误记情况；与医疗器械相关性判断标准应当符合试验方案规定和医疗常规，判断依据应记录在原始文件中。 |
4.3.5
| 研究者应当在获知严重不良事件后24小时内，向申办者、医疗器械临床试验机构管理部门、伦理委员会报告；并按照规定随访严重不良事件，提交随访及总结报告。 | 查看原始病历、严重不良事件报告表，应在时限内报告，报告内容应完整准确，并进行跟踪随访并提交随访和总结报告。 |
4.3.6 | 试验医疗器械相关严重不良事件应当由申办者在规定时间内报告给规定部门；出现大范围临床试验医疗器械相关严重不良事件，或者其他重大安全性问题时，申办者应当暂停或者终止医疗器械临床试验，并按规定报告。 | 查看申办者报告的严重不良事件报告表，内容应当按照范本格式填写，并采取风险控制措施，报告时限、报告范围应符合GCP第44条规定；与医疗器械相关性判断若与研究者不一致，应当有合理解释。 |
4.3.7 | 发现医疗器械临床试验的风险超过可能的受益，需要暂停或者终止临床试验时，主要研究者应当按规定报告，及时通知受试者，并保证受试者得到适当治疗和随访。 | 查看原始病历，严重不良事件报告表，受试者应当得到适当治疗和随访；如发现风险超过受益，则按要求暂停或者终止临床试验，并向申办者申办者、机构管理部门和伦理委员会报告。 |
4.3.8 | 主要研究者应当对收到的安全性信息及时处理。 | 查看试验医疗器械相关严重不良事件和其他安全性信息，主要研究者应及时签收阅读，若受试者的治疗需要进行调整，应与受试者沟通，并记录在原始文件中。 |
4.3.9 | 主要研究者应当按要求向伦理委员会报告医疗器械临床试验的进展，及时报告影响受试者权益和安全的事件。 | 查看医疗器械临床试验的进展报告。 |
5 | 临床试验数据记录、溯源与报告 |
5.1 | 临床试验记录 |
5.1.1 | 在医疗器械临床试验中，任何观察与发现均正确完整地予以记录。 | 查看原始病历等临床试验文件记录应当准确、完整、清晰、及时；如采用纸质记录（记录本、记录纸）应受控管理，表格进行版本控制。 |
5.1.2 | 医疗器械临床试验数据应当真实、准确、完整、具有可追溯性。 | 查看原始病历中的数据，应当满足临床试验数据质量通用标准（ALCOA+），可归因性、易读性、同时性、原始性、准确性、完整性、一致性、持久性和可获得性。 |
5.1.3 | 以患者为受试者的临床试验，相关的医疗记录应当载入门诊或者住院病历中；日常诊疗已使用电子病历系统的机构，临床试验也应使用电子病历。 | 查看门诊或住院病历，涵盖相关医疗记录如受试者基本信息（性别、年龄、入组时间等）、知情过程、临床诊疗信息等。临床试验源文件的管理符合医疗管理要求。 |
5.1.4 | 医疗器械临床试验的源数据应当清晰可辨识，不得随意更改；确需更改时应当说明理由，签名并注明日期。 | 查看源记录，如有修改，修改留痕，不掩盖初始数据，保留修改轨迹/痕迹，注明修改理由，修改者签名并注明日期。 |
5.1.5 | 病例报告表的填写和修改符合申办者提供的指南。 | 查看CRF中的数据应当准确、完整、清晰和及时；数据的修改，初始记录应当清晰可辨，保留修改轨迹/痕迹，注明修改理由，修改者签名并注明日期。 |
5.1.6 | 电子数据采集系统，应当经过可靠的验证，具有完善的权限管理和稽查轨迹，可以追溯至记录的创建者、创建时间或者修改者、修改时间、修改情况，所采集的电子数据可以溯源（如适用）。 | 查看电子数据采集系统，应当设置用户管理、角色管理和权限管理，不同人员或角色具有唯一登录权限，有独立账号、稽查轨迹、数据审核、验证文件。 |
5.1.7 | 试验结果源数据的形式为电子照片、影像或者电子文档等，应当完整保存源文件和关键过程文件。 | 查看源数据保存形式，应当完整保存源文件和关键过程文件，包括存在的各种格式的文件，不应仅留存最终数据，特殊情况可以保存备份文件，对备份文件进行检查。 |
5.2 | 临床试验数据溯源 |
5.2.1 | 病例报告表中知情同意、病史或伴随疾病、入组、访视、使用器械记录、病情记录等信息与试验源数据一致。
| 抽查病例报告表中数据应当与源数据一致。 |
5.2.2 | 注册申报数据库中数据，如主要疗效指标、安全性指标、入排标准等应当与源数据一致。 | 抽查数据库中数据应当与源数据一致。 |
5.2.3 | 分中心小结或总结报告中记录的相关数据和报告情况与源数据一致。 | 抽查分中心小结或总结报告中记录的相关数据或试验情况与源数据一致，无瞒报、漏记、误记情况。 |
5.2.4 | 病例报告表、数据库、分中心小结或总结报告中记录的合并用药、合并用械、合并治疗等可在HIS系统、医疗记录中或受试者日记卡中溯源。 | 抽查合并用药、合并用械、合并治疗等情况应当可以在原始记录中溯源，且无漏记情况。 |
5.2.5 | 检验科、影像科、心电图室、内镜室等检查检验结果可溯源。 | 查看医院LIS、PACS等系统或相关仪器设备，辅助检查数据应当可在系统或仪器设备中溯源。 |
5.2.6 | 以受试者自评结果作为疗效和安全性数据结果的溯源至有受试者署名确认的原始评估记录。 | 查看受试者日记卡、受试者自评报告等，应当详细记录疗效和安全性指标并由受试者签名确认。 |
5.3 | 临床试验报告 |
5.3.1 | 多中心临床试验，临床试验报告应当由协调研究者签名、注明日期，经组长单位机构审核签章；各分中心有临床试验小结，应当由该中心的主要研究者签名、注明日期，经该中心的医疗器械临床试验机构审核签章。 | 查看各分中心临床试验小结或临床试验报告，应当符合GCP第52条、56条要求。 |
5.3.2 | 源数据、病例报告表、注册申报的数据库、分中心小结、临床试验报告及其他申报资料之间数据一致。 | 抽查源数据、病例报告表、注册申报的数据库、分中心小结、临床试验报告及其他申报资料中数据之间应保持一致。 |
5.3.3 | 注册申请提交的临床试验报告内容、分中心小结内容与临床试验机构保存的临床试验报告内容一致。 | 查看注册申请提交的临床试验报告、分中心小结和临床试验机构保存的临床试验报告、分中心小结，版本、内容应当一致。 |
5.3.4 | 数据库锁定的条件和流程遵守数据库锁定的SOP （如有）。 | 查看数据库锁定的SOP和相关记录，数据库锁定过程和时间有明确的文档记录，对于盲法临床试验，数据库锁定后才进行揭盲。 |
6 | 试验医疗器械管理 |
6.1 | 试验医疗器械应当仅用于参加该医疗器械临床试验的受试者。 | 查看试验医疗器械使用记录，不应用于临床试验以外的受试者。 |
6.2 | 试验医疗器械和对照医疗器械（如有）使用应当有原始记录。 | 查看原始病历、器械使用记录、受试者日记卡（如有），应当记录试验医疗器械和对照医疗器械（如有）使用情况，包括名称、批号、规格、数量等。 |
6.3 | 试验医疗器械和对照医疗器械（如有）产品名称、规格型号、操作方案与临床试验方案和研究者手册、说明书一致。 | 查看原始病历、器械使用记录、受试者日记卡（如有）中记录的试验医疗器械和对照器械产品名称、规格型号、操作方案，应当与临床试验方案和研究者手册、说明书一致。 |
6.4 | 试验医疗器械和对照医疗器械（如有）保存信息包括名称、型号、规格、接收日期、生产日期、产品批号或者序列号等。 | 查看试验医疗器械和对照医疗器械（如有）交接单或其他相关记录，应当包括名称、型号、规格、接收日期、生产日期、产品批号或者序列号、数量、生产厂家（如有）等信息。 |
6.5
| 器械管理的各项记录中的器械的名称、规格型号、批号或序列号与检测报告、分中心小结、临床试验报告等申报资料中的一致。 | 查看临床实际使用、检测报告、分中心小结、临床试验报告中医疗器械的名称、规格型号、批号或序列号等信息应当一致。 |
6.6 | 试验医疗器械和对照医疗器械（如有）运输、接收、储存、分发、使用、回收与处理等环节留有记录。 | 查看运输、接收、储存、分发、使用、回收与处理等记录，内容应当完整，各环节的异常情况及时评估、处理、记录。 |
6.7 | 运输条件、储存条件、储存时间、有效期等应当符合要求。 | 查看运输、储存记录，运输条件、储存条件、储存时间、有效期等应当符合研究者手册、试验方案、说明书等要求。 |
6.8 | 试验和对照医疗器械使用数量、剩余数量和其他情况（如丢失、授权销毁等）与申办者提供的数量一致。 | 查看接收、使用、销毁、回收记录，数量应当与申办者提供的数据一致，各环节数量不一致的记录原因。 |
6.9 | 特殊医疗器械保存和使用情况与试验方案和总结报告内容一致。 | 查看有特殊场地保存要求的医疗器械（如需放射防护、需低温冷藏等），保存条件和使用情况应当与试验方案、说明书、总结报告内容一致。 |
