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课程推荐｜销售新规下，私募基金代销合规要点、注意事项及处罚诉讼案例

领带金融  · 公众号  ·  · 2021-05-25 17:42

正文



课程推荐

第112期—《销售新规下，私募基金代销合规要点、注意事项及处罚诉讼案例》

时长：52分钟

讲师：张金金老师

定价：38元

权限：会员可免费加入



课程介绍

2020年10月1日起，证监会发布的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则正式施行，对私募基金代销相关业务作出新的规定，新规后私募代销业务有哪些注意事项？第三方独立销售机构面临哪些新的监管要求？过往的处罚或诉讼案例有哪些值得借鉴的地方？本课程我们特邀恒都律师事务所张金金律师讲解私募基金代销合规要点及注意事项。

课程大纲


1、私募基金代销相关重点法规及规定
2、《销售办法》解读
2.1 厘清基金销售机构及其他机构的职责边界
2.2 优化基金销售机构准入、退出机制
2.3 夯实业务规范与机构管控要求，构建长期投资机制
2.4 完善独销机构监管要求
2.5 更新完善基金销售的宣传、推介管理规范
2.6 过渡期安排
3、私募基金代销模式
4、基金代销相关处罚及诉讼案例
4.1 某期货公司处罚案例
4.2 某商业银行涉诉案件
5、结语


讲师介绍




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