专栏名称: 梧桐树下V

梧桐树下致力于资本市场法律实务经验与资讯的分享

上市公司信息披露违法的认定、防范与应对实务分享

梧桐树下V · 公众号 · 法律 · 2017-06-09 21:51

正文

资本市场高回报与高风险相伴，证券违法风险时时存在，上市公司信息披露更是险象丛生——

*ST博元信息披露违法被终止上市

欣泰电气欺诈发行被退市

绿大地、万福生科欺诈发行被巨额罚款、主要责任人刑事处罚

合法合规的信息披露对上市公司发展至关重要，所以，梧桐邀请金杜律师事务所合伙人张保生律师带来实务分享「上市公司信息披露违法的认定、防范与应对」。全面解析上市公司信息披露的要求、证监会对信息披露监管的重点及调查处罚程序，助力公司建立信息披露机制，有效防范信息披露违法，正确应对信息披露违法的调查与处罚。

分享嘉宾

张保生 律师

金杜律师事务所合伙人

全国律协公司法专业委员会秘书长

中国证券法学研究会常务理事

中国商法学研究会理事

中国商业法研究会理事

张律师毕业于北京大学法学院，至今已经执业20余年。在公司诉讼、证券诉讼、证券合规等业务领域经验丰富，曾代表几十家上市公司成功应对批量投资者提起的虚假陈述、内幕交易等证券诉讼。曾代表几十家上市公司、证券公司、基金公司和资产管理公司等处理虚假陈述、内幕交易、基金老鼠仓、操纵市场、非法从事证券业务等各类证券合规业务。

张律师还于2014年被ALB（《亚洲法律杂志》）评为“中国十五佳”诉讼律师，2015年和2016年连续两年被《法律500强》评选为中国争议解决领域的“推荐律师”。

除了主办项目外，张律师还出版《公司诉讼的策划与应对》，《赢略—跨国公司如何应对在华公司诉讼》，《公司业务律师基础实务》三本实务书籍，主笔起草中华全国律师协会《律师办理公司诉讼业务操作指引》、《律师办理证券虚假陈述民事赔偿诉讼业务操作指引》。

第一课：信息披露违法的构成与法律风险

一、信息披露违法的构成

1. 信息披露的义务

上市公司信息披露的5项义务

信息披露的实质要件

信息披露的合法形式

2. 信息披露违法的表现形式

信息披露违法的5种主要表现形式

财会报告常见问题

临时报告和公告常见信息披露违法问题

关联方披露

信息披露违法的其他常见情况

3. 信息披露违法的特点

二、信息披露违法的法律风险

1. 行政责任

信息披露违法的责任主体

行政责任的类型

行政责任——立案之附带影响

行政责任——处罚之附带影响

行政责任——退市新政

海联讯案、*ST博元案、欣泰电气案解析

2. 刑事责任

违规披露、不披露重要信息罪（附深本实公司、*ST博元案、华锐风电案违规披露案例）

欺诈发行股票、债券罪（绿大地案、万福生科案欺诈发行股票案例）

3. 民事责任

民事责任的相关案例

虚假陈述诉讼的特点

虚假陈述诉讼应对不当的后果

第二课：信息披露违法的监管、调查与处罚

1. 证券市场监管的形势

2. 三个时代与最新形势

3. 证券违法案件（2016）

4. 去年以来查办案件特点

5. 证券监管机构和司法的职能分工

6. 信息披露违法案的处理程序

7. 信息披露违法案的调查

8. 信息披露违法调查程序的启动

9. 调查的手段

10. 信息披露违法案调查完毕后的处理

11. 信息披露违法案的行政处罚

12. 信息披露违法行政处罚后的处理

第三课：信息披露违法的防范与应对

1. 防范措施之内部结构的治理和完善

2. 防范措施之外部关系的处理和应对

3. 防范措施之寻求专业帮助

4. 信息披露违法案应对的误区

5. 如何正确面对：确定合理的目标

6. 调查和处罚的应对（基本策略与具体程序）

7. 不构成信息披露违法的抗辩点

8. 应对策略的总结

课程适宜人群

上市公司董监高、上市公司法务人员、证券业务律师、券商

课程详情

开课时间：6月13日、14日、15日20:00—21:30

上课形式：微信群直播，语音+图片

课程费用：299元/人

参与方式：长按识别二维码或点击阅读原文直接购买