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私募合规宝典 ● 匠心之作

PE早餐  · 公众号  ·  · 2017-06-30 05:53

正文


私募合规宝典
匠心之作






私募笔记以其内容重要、制作精美、专业权威被私募圈人士成为葵花宝典,此次,站长对私募笔记进行修订,增加了30个内控制度,按专业化经营原则分成证券和股权两本,并增加了私募准入和行为两本监管政策共4册……但这真的不是葵花宝典,而是私募公司的护体宝典~


快节奏的现代生活里

手机电脑成为必需品

大多人都习惯了快餐式的阅读与学习

在这样的时代里

我们更愿意回归原始

期待能在私募大发展与强规范的路上

有一份独属于私募人自己的书籍

它对私募人的意义

就像新华字典一样不可或缺

像闲暇时伴着清茶翻阅的

文学作品

值得细细品读

这份宝典,

不囿于一籍,

容纳的是

私募行业上每一位精英人士的情怀

凝结着

我们对私募行业的热爱与

期待……



【这样的私募行业】


2017年6月28日,在中国基金业协会备案的私募基金公司已达19,591家,私募基金公司在国内的发展经历了从无到有、飞速增长、整顿规范的过程。

2012年12月28日修订的《证券投资基金法》将私募基金纳入监管, 于2013年6月1日正式施行后,私募基金有了阳光化的法律依据。中基协于2014年2月7日发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,正式开启了私募阳光化的进程。私募基金公司数量从2013年底的1,017家(非官方数据)增长至2014年的5,002家,再到2015年的24,672家,2016年3月达到了最高峰,为25,688家。私募基金公司的数量以每年接近400%的速度飞速增长。

【这样的严监管形势】


快速增长的过程中很多问题也伴随而生。中基协称,一些机构滥用登记备案信息非法自我增信,一些机构从事公开募集、内幕交易、以私募基金为名的非法集资等违法违规活动。私募行业的整顿规范活动从2016年2月5日的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》开始,当年注销了私募机构11,386家,至2016年底,登记备案的私募机构数量还有17,432家。

2016年12月28日,证监会私募基金监管部共对116家机构采取行政监管措施,移送13家机构立案稽查,向地方政府或公安部门移送20条犯罪线索,移交271家机构失联情况由基金业协会依规处理。同时,对专项检查中处理的73家私募机构全部进行点名通报。


进入2017年,

2月7日,江西证监局开展辖区私募基金管理机构检查对象随机抽取工作。抽取出3家私募证券基金管理机构作为检查对象。

2月9日,上海证监局举行私募基金现场检查随机抽取仪式,抽检朱雀投资、耀之资产、融葵投资、赛领资本、银象资产等26家知名私募机构。

2月9日,甘肃证监局公布了“双随机”抽查结果,共3家私募。

2月15日,四川证监局组织开展了检查对象的随机抽签仪式,对四家私募机构进行随机抽查。

2月22日,青岛证监局公告,“双随机”专项检查抽选6家私募机构。

2月27日,天津证监局召开私募基金机构监管专题会议,开展现场检查以及随机抽查。

2月28日,陕西证监局确定了8家私募机构为检查对象。

3月2日,宁夏证监局将4家私募管理人纳入必检名单。

3月3日,吉林证监局全面启动私募基金专项检查工作,确定15家专项检查对象。

3月7日,海南证监局公布现场检查对象名单,共5家私募。

3月20日,山西证监局召开私募机构监管工作会议,强调“加强风险防范,提升合规水平,促进辖区私募基金行业规范健康发展”。

1个月时间,11地证监局在行动,合规实乃私募生存、发展之第一要务。

【这样的私募早餐】


在私募行业,合法、合规是私募基金公司生存、发展的前提,法律法规亦是私募公司运营的护身宝典。在中国私募行业蓬勃发展而又整顿规范的背景下,私募早餐应运而生,致力于研究中国私募行业的监管政策,解决私募基金公司在准入和运行过程中的实际问题,辅导私募机构合法、合规运营,通过资源共享、合作共赢帮助私募公司做大做强。


私募早餐团队在2016年底推出匠心之作《私募笔记》,好评如潮,读过的私募从业人员对其实用性、专业性与权威性给予了高度评价。


根据大家的反馈意见与要求,我们精心编撰了《私募合规宝典》。


【这样的合规宝典】


《私募合规宝典》将私募笔记内容进行了补充、修订,增加了私募监管政策部分。宝典共分四册,分别为《私募股权内控制度》、《私募证券内控制度》、《私募准入监管政策》和《私募行为监管政策》。


内控制度分股权与证券两册,涵盖了两类私募公司合规与运营必备的内控制度及流程。


监管政策分准入与行为两册,准入政策主要介绍准入私募行业,申请私募备案所遵循的法律法规;行为政策主要介绍私募机构运行过程中实施资金募集、投资管理、自身管理等行为时应遵循的政策。


私募股权内控制度

私募准入监管政策

私募证券内控制度

私募行为监管政策


运用此套合规宝典,

【初学者】可以借此迅速入门,

【从业者】可以当作护身法典,

【筹备期】公司可以提前规划,

【运营期】公司可借鉴如何防控风险,

实为入门、进阶、备案、规范、风控之必备。


【合规宝典】

私募人匠心之作

这一套合规宝典

处处彰显匠心本色

内容上

囊括私募公司运营全套合规制度

随手可查

涵盖私募行业监管法规政策

俯首可阅

做工上

沉稳古朴古风

厚重朴实沧桑

叙说着私募人的可靠与可信







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