因基金销售违规遭警示，成都银行回应

中国基金报 · 公众号 · 基金 · 2025-03-20 20:35

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【导读】成都银行回应“因基金销售违规收到警示函”称，已按照监管要求完成整改

中国基金报记者嘉合

3月20日，记者从投资者平台了解到，成都银行回应了“因基金销售违规收到警示函”问题，表示目前已按照监管要求完成整改，该行将持续做好经营管理，努力提升内在价值。

回应因销售违规收警示函事件

据记者从投资者平台获悉，有投资者向成都银行提问，关于有公众号报道成都银行基金销售业务收到证监局监管函一事，并询问该行是否涉及信息披露违规等问题。

成都银行回应表示，四川证监局对该行基金销售业务开展日常检查后出具了行政监管措施决定书，并在四川证监局网站“行政监管措施”栏目项下公开。

“目前，公司已按照监管要求完成整改。”成都银行表示，根据上市公司信息披露管理办法、上海证券交易所股票上市规则等有关监管规定，该事项不属于需要披露临时公告的范围，且不会对公司经营构成重大影响，所以未单独公告不违反信息披露规定。

据悉，1月6日，四川证监局披露了《关于对成都银行股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，并指出成都银行基金销售业务存在内部控制制度不健全、部分基金销售人员未取得基金从业资格、内部考核机制不健全的情况。

四川证监局表示，成都银行上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》相关条款的规定，并依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，对该行采取出具警示函的行政监督管理措施。

近年来零售转型进展缓慢

公开资料显示，成都银行成立于1997年5月，是四川省最大的法人银行，于2018年初在上海证券交易所成功上市，成为四川省首家上市银行及全国第8家A股上市城商行。

2023年6月，成都银行曾以10282.51亿元资产规模迈入全国“万亿级”城商行队列，也成为西部地区首家资产规模破万亿元的城商行。

不过，近年来，成都银行的业绩出现增速放缓现象。2月10日，成都银行发布了2024年年度业绩快报。数据显示，2024年，成都银行实现营业收入229.77亿元，同比增长5.88%；归属于母公司股东的净利润为128.63亿元，同比增长10.21%。