深市监管动态

深交所 · 公众号 · · 2024-05-17 21:11

正文

一、上市公司监管 动态（2024年5月10日-5月16日）

5月10日至5月16日，本所对1宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对13宗违规行为发出监管函，10宗涉及信息披露及规范运作违规，3宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出关注函18份、年报问询函98份、其他函件3份。

二、市场交易监 管动态（2024年5月13日-5月17日）

5月13日至5月17日，本所共对167起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对“正丹股份”“*ST围海”等涨跌异常证券进行重点监控；共对42起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会5起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2024年5月13日-5月17日）

本周，针对股票发行上市和持续督导项目中保荐机构、保荐代表人存在违规行为的情形，本所对一家会员给予公开谴责并六个月内不接受其提交的发行上市申请文件、信息披露文件的处分，对其两名签字保荐代表人给予公开谴责并两年内不接受其提交的发行上市申请文件、信息披露文件的处分，并对其两名持续督导保荐代表人给予通报批评的处分；对另一家会员及其两名持续督导保荐代表人给予通报批评的处分。针对发行股份购买资产项目中独立财务顾问项目中存在违规行为的情形，本所对一家会员及其两名财务顾问主办人员给予通报批评的处分。针对公司债券发行上市申请项目中主承销商及项目负责人存在违规行为的情形，本所对一家会员及其一名项目负责人给予通报批评的处分。