上海知名财经主持人，被罚1.3亿元！

中国证券经纪人协作网 · 公众号 · 证券 · 2020-11-08 00:22

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昨天（11月6日）下午，最高人民检察院会同中国证券监督管理委员会以“依法从严打击证券违法犯罪维护金融市场秩序”为主题召开新闻发布会，发布12起证券违法犯罪典型案例，通报检察机关、证监会惩治证券期货违法犯罪工作情况。

据南方都市报，记者注意到其中包括一起操纵证券市场案，上海知名主持人 廖某强 利用其影响力，先行建仓，再公开荐股，进而反向卖出的方式从股票、期货交易中直接攫取收益。两部门表示，要严惩“抢帽子”操纵市场行为。

南都此前调查发现，各路炒股“大师”活跃在互联网上，他们指点大盘、推荐个股谋利，看似你情我愿，其实已涉嫌违法。按照证监会、证券业协会的相关规定，凡从事证券业工作的人员，都务必取得证券从业资格。

事件：

上海知名财经主持人公开荐股被拘

非法从事证券期货投资咨询

11月6日的新闻发布会上介绍，2015年3月至11月，廖某强利用其知名证券节目主持人的影响力，在其微博、博客上公开评价、推荐股票，在推荐前控制使用包括其本人账户在内的13个证券账户先行买入相关股票，并在荐股后的当日或次日集中卖出，牟取短期价差。

图/图虫

公开资料显示，廖某强，曾任上海第一财经节目主持人，天津人民广播电台《今日证券》特邀嘉宾，主持专栏节目《股市廖聊吧》，上海金融学院、上海交通学院客座教授，创办《财金龙门阵》《强式出击》两档王牌财经节目。

据上海市公安局经济犯罪侦查总队2019年7月15日通报，原财经节目主持人廖某强伙同胞兄等人，非法从事证券、期货投资咨询业务，非法获利金额巨大，已被依法刑事拘留。廖某强利用其知名证券节目主持人的影响力，通过先行建仓、公开荐股、反向卖出系列行为操纵市场，非法获取巨额私利，严重损害资本市场公开、公平、公正原则。

按照证监会对廖某强的行政处罚决定书，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定对廖某强没收违法所得4310.47万元，并处8620.95万元罚款。 合计罚没约1.3亿元。

严管之下的“荐股大师”用中转群导流

以知识付费名义推荐

事实上，几家涉及知识付费增值服务的平台都已出手严管付费荐股行为。近期，多个平台已加强对荐股行为的严管。付费知识平台小红圈、知识星球相继清理非法荐股圈子。此前，微博对V+会员也发布了相关规范，严禁财经博主在付费产品中进行荐股。

8月26日，记者调查发现， 微博平台上依旧有财经博主在其V+会员付费内容里发布详细股票名称和代码，包括但不限于付费文章、付费图片以及专属粉丝群。

记者了解到，除了通过微博平台与粉丝建立联系，财经博主也会将粉丝引流至站外社交平台，如 微信、QQ进行“交流学习” 。

通过对“股票”“牛股”等关键词进行搜索，记者调查发现，QQ上也存在大量以交流、推荐股票为核心的群组，这些群聊没有设置进入门槛，提交加群申请和收到成功入群通知无缝衔接。但加群后，记者发现这些只是“中转群”，在通知入群的同时，客服会以“此群为接待群”“此群潜伏的业务号较多影响正常聊天”为由，通知新进者添加新的“高手活跃群”或“交流群”等。为了保持“中转群”持续运转，管理员还会将已添加新群的用户移出群聊。

此外，记者还调查发现， 小红圈、知识星球等知识付费平台的也存在相当数量的荐股信息。 在小红圈，有圈主组建圈子称，“股道即为天道，万法归于心法。加入本圈，听金学伟谈股论道。”该圈子收费为1999元/年，目前已有超过500位成员。也有圈主组建圈子分享股票、基金投资理念及思路，回答粉丝股票买卖持有等问题。

“从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格，并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构。”

浙江大学光华法学院互联网法律研究中心主任高艳东向记者介绍，通过平台付费荐股的行为，属于以个人名义开展证券投资顾问等业务、谋取利益的行为，行为人不具有证券投资咨询从业资格，违反《证券法》、《证券业从业人员资格管理办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等相关规定。

最高人民检察院检察委员会委员郑新俭在11月6日的会上表示，下一步，检察机关将进一步密切与证券期货监管等有关部门的协作配合，更好地发挥检察职能作用，持续加大对财务造假、内幕交易、操纵市场等危害证券期货市场秩序犯罪的惩治力度，为资本市场改革发展提供有力司法保障。

“黑嘴”

法院： 非法荐股就算退钱也按诈骗罪坐牢

裁判文书网去年公布了一件案子：一个由三人组成的诈骗团伙，用上面的话术忽悠股民，被害人在交了1.98万元至5.98万元不等的会费后，经假冒的“老师”指导，炒股最高亏了40万元。而当被害人寻求退钱处理时，微信却被拉黑、QQ被踢出。

上述案件在一审后，法院认为该诈骗团伙的行为已构成诈骗罪。从裁判文书网最新公布的二审判决结果来看，一审判决认定事实清楚， 该诈骗团伙即使向被害人退还了大部分违法所得，依然需要承担刑事责任。

非法荐股中的七大陷阱

此前，北京证监局就七种非法证券投资咨询行为进行了警示，投资者还需要提高警惕，不要轻信，避免掉进了非法投资咨询机构的陷阱。

1、通过微信、博客、QQ招收会员

QQ、微信、社交网站上总有不少人发布大盘分析、免费荐股文章，树立起网络荐股“专家”、“财经大V”的形象，诱骗投资者加入微信群或QQ群，以缴纳会员费、开通VIP权限费等名义，向投资者推荐股票、收取费用。一旦投资者上钩，缴纳数千元会员费后，买的股票却持续下跌，想退回会员费时却发现已被对方QQ拉黑。

监管部门提醒： 投资者不可轻信免费荐股、免费诊股等夸大过往荐股业绩、直接或变相承诺收益、公开招收会员的非法证券节目和广告，不要轻易泄露个人电话号码和个人资料，对陌生荐股来电要保持高度警惕。

此外，投资者接受证券期货投资咨询服务一定要通过经中国证监会批准的具有证券经营业务资质的合法机构进行。合法证券经营机构名录可通过中国证监会网站“监管对象”栏目、中国证券业协会网站“信息公示”栏目查询，或电话咨询证监会有关部门。

2、卖炒股软件号称稳赚不赔

“亲，XX炒股软件要不要试试？提示的买点卖点绝对准确。”这时候就要提高警惕了，不法分子在销售炒股软件的过程中，往往会夸大宣传软件的荐股能力，骗取高额的服务费。

李某花5000元购买了号称稳赚不赔的炒股软件，使用期为3个月。但不久，李某发现该软件的实际效果与宣称内容大相径庭，遂向公司提出退款。公司则称可以免费给李某展期服务3个月，并推荐有内幕信息的股票。随后，李某每次都是高买低卖，不仅没有赚到钱，反而陷入重度亏损的境地。经查，该公司无证券投资咨询资格，实际是以销售荐股软件的方式从事非法投资咨询活动。

监管部门提醒： 向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。

3、销售炒股课程指导快速赚钱

买个炒股课程就能学会炒股快速赚钱？殊不知不法分子往往以销售炒股培训课程为名，宣称通过课程可以学到各种炒股技术和战法，许多学员在听过该课程后都有不同程度的获利，但要缴纳360元、3600元不等的听课费。实际上以推荐股票为诱饵，投资者根据其建议购买股票均造成了损失，要求退款未果。

监管部门提醒：

上海知名财经主持人，被罚1.3亿元！

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