“投行贵族”员工牵扯内幕交易，父亲外婆齐上阵，套利4163元，被罚5万……

一位投行人士的父亲参与内幕交易，遭罚细节曝光。

这场内幕交易的违法所得总计4163元，监管机构可谓火眼金睛，全程调查后可谓毫不留情。

罚单显示，这宗案件更把“投行贵族”中金公司牵涉其中，“中间人”利用项目微信群的信息，酿成了一场违法股票交易。

/ 中金公司牵涉其中 /

这宗内幕交易涉及的上市公司是陕西延长石油化建股份有限公司（以下简称“延长化建”）。

背景是：2019年6月，延长化建收到陕西延长石油（集团）有限责任公通知，可能存在延长集团持有的上市公司股权划转事项。两个月后，延长集团与陕建控股签署国有股权无偿划转协议，并于当年获国有资产管理部门同意，按照协议约定延长集团将其持有的上市公司29%股权无偿划转给陕建控股。

2019年11月，股权过户登记手续完成，延长化建控股股东变更为陕建控股，实际控制人仍为陕西省国资委。

这里有一个细节：起初陕建控股计划通过IPO方式实现旗下相关资产业务上市；股权划转事项实施期间，相关方改变原计划，开始筹划陕建控股旗下相关资产业务通过与上市公司重组的方式实现整体上市。

上述变化后，中金公司开始介入。

中金公司作为财务顾问就上述重组事项提供建议，项目组成员通过内部微信群就项目日常过程性事项进行讨论沟通。

本案内幕交易主角陈桂明的女儿陈某霖出现，她本人是中金公司员工，并是中金公司内部微信群“西安小分队”的成员，该群在2019年11月26日前就存在上述重组方案讨论内容。

2019年11月27日，中金公司这个微信群内发布《陕西建工集团有限公司重组上市实施方案-11.27》。

/ 投行员工“见证”内幕信息 /

中金公司微信群内容更新持续增多。

据证监会罚单显示，2019年12月，陈某霖所在的“陕西建工-中金内部”微信群关于重组方案细节讨论频繁，陈某霖在该群内与项目组其他成员存在互动；2019年12月16日该群内发布《关于请求省国资委对重组重大事项予以协调的请示（改稿）-1216》。

2019年12月18日该群内发布《YCHJ重大资产重组项目立项报告-1217clean》，同日该群内发布信息通知项目组成员填写内幕信息知情人登记表，陈某霖发微信要求陈桂明提供身份证号，称“有个项目要填内幕信息知情人登记表”。

2019年12月23日陈某霖所在的“陕西建工-中金内部”群内发布消息称将于12月26日或27日召开陕西省国资委重大资产重组专题会议。

转过年，到了2020年1月份。

1月2日这场资本运作的重组初步方案敲定，即延长化建拟与陕建控股及陕建实业进行换股吸收合并陕建股份。

1月3日，延长化建披露《重大资产重组事项停牌公告》，披露了重大资产重组事项，延长化建股票当日起停牌。

1月17日，延长化建披露《关于披露重组预案暨公司股票复牌的公告》，延长化建股票当日开市起复牌。

上述重大资产重组事项实施完成后，2021年1月4日上市公司名称变更为陕西建工集团股份有限公司.

罚单显示，上述内幕内幕信息形成不晚于2019年11月。陈某霖时为中金公司员工，上述项目推进期间通过项目组微信群与其他成员保持沟通，能够且实际接触项目推进过程中的相关情况资料，根据《证券法》陈某霖系本案内幕信息知情人。

/ 外婆亲自上阵，父亲操盘 /

这场内幕交易的操盘手是投行人士陈某霖的父亲陈桂明。

内幕信息敏感期内，父女二人所在的家庭微信群存在多次长时间通讯记录。2019年12月一次出现时长13分2秒、25分27秒等微信通话。

另有一个重要细节：上述家庭群微信通话间隙，陈桂明还联系一位人士帮助其岳母刘某花名义开设证券账户，并在当年12月末出来了三方存管银行账户激活、证券账户开户手续以及转入资金的一系列操作。

这意味着，这位投行人士的父亲参与之外，还用上这位投行人士外婆的证券账户。

罚单显示，这位外婆的证券账户由由陈桂明控制使用。

这场内幕交易自2019年12月24日出现，全仓买入第一笔“延长化建”，净买入金额43.3万元；2020年3月2日卖出，净卖出金额21.7万元；2020年3月4日继续卖出，净卖出金额22.15万元。

这笔内幕交易实际盈利为4163.88元人民币。

罚单指出，内幕信息敏感期内，陈桂明与本案内幕信息知情人陈某霖发生联络后，使用“刘某花”证券账户买入“延长化建”，并在股票复牌后将涉案股份陆续全部卖出。陈桂明控制使用的“刘某花”证券账户开立、三方存管银行账户激活、资金划转及交易“延长化建”时间，与本案内幕信息形成、发展、公开过程基本吻合，与陈桂明和内幕信息知情人陈某霖联络的时间高度吻合。

监管部门依据2005年《证券法》第二百零二条的规定，做出如下决定：没收陈桂明违法所得4163.88元，并处以5万元罚款。

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