新年刚过，上百家主办券商领到了年后第一份“月考成绩单”。
今日，全国股转系统官网公布了《2017年1月主办券商执业质量月度评价结果》，中信证券、首创证券、太平洋证券跃居前三名。南京证券、开源证券、民生证券、爱建证券等四家券商的1月评价点值均为100分，并列第四。
券商中国记者统计，与去年12月的排名相比，今年1月份排名上升超过40位的券商至少有11家（不考虑并列），分别是太平洋证券、爱建证券、方正证券、九州证券、德邦证券、平安证券、湘财证券、山西证券、长城证券、五矿证券、民生证券。而国盛证券、中山证券、东方证券、银河证券、国泰君安证券则成为1月排名下滑最大的5家主办券商，名次下滑超过60位。
受新三板市场流动性持续匮乏、监管环境日趋严格、挂牌企业纷纷转战A股IPO等多重因素影响，开年以来，多家券商已收缩新三板推荐挂牌业务及做市业务，新增业务明显放缓。
“停杯投箸不能食，拔剑四顾心茫然。”一家北方券商新三板部门持续督导员引用了李太白的这两句诗，来向券商中国记者表达他的心情。而每月一次的“月考成绩单”是他工作的重点考核指标。
今年首份主办券商执业质量“成绩单”已经出炉。评价点值排名前五的主办券商为中信证券、首创证券、太平洋证券、南京证券、开源证券（并列第四）、民生证券（并列第四）、爱建证券（并列第四）。
1月份行业排名下滑幅度最大的是国盛证券、中山证券、东方证券、银河证券、国泰君安证券，下滑超过60位。
被股转系统列示评价结果的96家主办券商中，有36家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比37.50%（12月41.67%）；42家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比43.75%（12月38.53%）；12家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比12.50%（12月10.42%）；6家主办券商评价点值在70以下，占比6.25%（12月9.38%）。
对于新三板市场的发展，证监会主席刘士余近日已有最新“定位”：“新三板既要有苗圃功能，又要发挥土壤功能，让一批创新能力强、诚实守信、市场前景好的企业，能够转板的就转板，不愿意转板的就在新三板里面绽放”。
多家券商新三板业务负责人向记者分析称，监管部门在推进多层次资本市场建设、深化新三板改革过程中，主办券商将承担更多的责任，执业质量更受监管关注。
据了解，今年1月，全国股转公司共记录负面行为207条，涉及72家主办券商。
推荐后督导类的负面行为最多，共110条，占比53.14%；其次是推荐挂牌类的负面行为，有54条，占比26.09%；；交易管理类21条，占比10.14%；综合管理类22条，占比10.63%。
有9家券商的负面行为记录在5-20条（含）之间，占比35%；记录数在5条（含）以下的主办券商63家，合计占总记录数的65.22%。
从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国盛证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中金公司；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为大同证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为九州证券。
股转系统指出，负面行为记录的情形需重点关注的有四大问题：
1. 推荐挂牌类中，负面行为清单第1条和第5条问题突出，主要集中通过BPM报送申请挂牌材料无签章、公开转让说明书中信息披露错误等情形。
2. 挂牌后督导类中，负面行为清单第15条问题突出，第15条发行备案申请反馈问题主要集中在认购对象身份信息前后不一致或不完整，备案材料中部分表述前后不一致，中介机构未就是否存在募集资金专户存放与管理情况、现有股东优先认购安排、本次募集资金用途等发表意见，未提交自愿限售认购对象的限售申请，对赌、回购等特殊条款合法合规性存疑，未提交可编辑word版备案材料等问题。
3. 交易管理类中，负面行为清单第23条问题突出，主要为前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价。
4. 综合管理类中，负面行为清单第32条问题突出，主要集中在：挂牌时采取协议转让方式的申请文件中股东大会决议中未列明股票转让方式也未提供相关议案、后续加入做市申请中做市企业挂牌日期错误等问题。
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