第一讲：金融机构概览（刘诚燃老师）
A货币当局：人民银行、外管局
B监管当局：银监会、证监会、保监会
此部分可以点击链接查看老师之前做的梳理
C银行存款类金融机构：银行、信用社、资金互助社、财务公司
D银行业非存款类金融机构：信托、AMC、汽金、金租、消费金融...
E证券业金融机构：券商、券商资管公司、期货公司
F保险业金融机构：财产险、人身险、再保险、保险资管公司
G交易结算类金融机构：交易所、登记结算机构
H金融控股公司：中央金控、其他金控
I特定目的载体：银监系、证监系、保监系
Z其他金融机构：小贷公司、互联网金融
第二讲：中国金融市场（孙海波老师）
银行间市场：交易商协会、CFETS、票交所
八大交易所：证券交易、商品期货、金融期货、黄金交易
支付系统：CNAPS、HVPS、BEPS、IBPS、CIS、CFXPS、CIPS
登记结算机构：中债登、中证登、上清所、银登中心、场外
金交所：监管政策、业务模式、北金所、陆金所、川金所...
第三讲：中央银行业务和银行同业业务概览（孙海波老师）
货币原理：一般等价物、信用or债权
现行货币体系：二级银行体系、货币发行、货币创造
央行货币政策：存款准备金及账户、货币创造、股市影响
货币政策工具：公开市场操作、MLF、SLF、SLO
央行资产负债表：外汇占款、综合结售汇头寸
第三方支付管理：支付账户、支付通道
MPA考核：广义信贷、宏观审慎管理
同业业务由来
同业业务分类及资本和税收特点
同业业务监管和创新点
当前同业业务整顿要点
第四讲：外汇监管体系与外汇业务（王志毅老师）
外汇管理：外管局职责、外汇管理逻辑、外汇管理分类
人民币国际化：跨境人民币使用、跨境资金流动、全口径监管
外汇结算：汇款、信用证、托收、
结售汇：即期、远期、择期、掉期、期权、期权组合
第五讲：个人外汇管理与自贸区实践（王志毅老师）
个人外汇：经常项目、资本项目、违规案例、地下钱庄
自贸区：各地自贸金改历程、自贸分账核算单元、创新案例、
账户体系：人民币、外币、自贸账户FT、离岸账户OSA、非居民账户NRA
第六讲：银行表内业务（刘诚燃老师）
资产负债业务：生息资产、生益资产、付息负债
信贷业务：贷款分类、小微企业贷款、涉农贷款、房地产贷款
票据业务：票据贴现、转贴现
投资业务：自营投资、SPV、委外业务
同业业务：同业存单、交易对手、同业集中度
第七讲：银行表外业务（刘诚燃老师）
担保承诺类：银票、信用证、保函、承诺
代理投融资类：委托贷款、委托投资、理财业务
中介服务类：代理收付、财务顾问、资产托管、保管业务...
表内外综合：ABS、信贷资产转让
第八讲：银行风险管理（刘诚燃老师）
资本充足：资本充足率、信用风险加权资产、杠杆率
资产质量：不良率、授信集中度、关联交易
盈利状况：ROA、ROE、非利息收入占比、净息差
管理质量：全面风险管理、良好标准评估、压力测试
流动性风险：流动性比例、LCR、NSFR
第九讲：资产管理业务（孙海波老师）
资管政策对比：三大系、资金池、投顾条件
八大资管产品：基子、专户、券商、理财、保险、期货、信托、私募
资产证券化：信贷ABS、企业ABS、ABN
资管相互投资：券商、基金、信托、保险、银行
合格投资者穿透：人数限制、金额限制、穿透
份额转让市场：单一委托人、理财和信托、信托受益权、拆分转让
监管比例约束：证券期货资管、信托计划、银行理财
关联交易：信托、理财、券商、基金、期货、私募基金
孙海波：上海法询金融信息服务有限公司创办人，“金融监管研究院”微信号创办人（banklawcn）。长期从事金融监管政策研究，专注跨境、银行理财、债券市场、资管等监管政策研究。曾先后就职于德意志银行（中国）和星展银行（中国）。个人专注金融监管政策研究，服务于各类型金融机构。微信号原创文章200多篇。主编推出《230部跨境人民币监管政策报告详解》《最全金融牌照和业务资质监管规则汇总》《银行间债券市场最全政策报告》《外汇法规分类梳理报告》《自贸区监管政策汇总和解读》《资管跨行业监管政策报告》《资管跨行业监管政策问答360》等15册。
刘诚燃：MPA，上海法询金融信息服务有限公司合伙人、金融监管研究院副院长。曾先后就职于人民银行、银监系统，有长达15年监管工作经验，专注于银行业监管统计和法律合规研究，“成于微言”微信公众号创办人，发表原创文章100余篇；《1104报表助学手册》《银行报表360问》作者，《监管机构行政处罚案例分析》《银行合规政策研究报告》主编。
王志毅：上海法询金融信息服务有限公司合伙人、金融监管研究院副院长、首席资深研究员；曾任大型国有商业银行自贸区分行国际部经理助理，11年一线国际业务经验，基础知识扎实，业务能力全面；作为分行资深国际业务、自贸业务产品经理及政策研究小组核心讲师，擅长结合实际项目情况合理运用外汇政策，参与并完成多个分行首单创新项目的落地。能够运用通俗的语言讲解基础业务，通过案例强化学员对产品的理解。
