深改进行时 | 这家单位的防风险，董事会起大作用！

中核陕西铀浓缩有限公司（以下简称中核陕铀）是中核集团所属的大型核燃料生产骨干企业，也是中核集团下属的重要子企业之一。中核陕铀坚决贯彻落实习近平总书记关于“两个一以贯之”的重要论述，持续完善公司法人治理结构，全力推进国企改革三年行动走实走深，勇于探索实践，形成具有中核陕铀特色的防风险工作机制，把风险管控作为决策的大前提，切实发挥董事会防风险作用，公司各项风险均处于受控状态，公司生产经营业绩稳步提升。

中核陕铀董事会注重把加强党的领导贯穿公司治理全过程，把加强党的领导作为从源头上防范风险的关键。

厘清主体边界，正确处理好党委前置研究把关和董事会决策作用的关系。一是理清权责边界。根据国资委有关董事会建设的新要求，及时组织对公司章程进行修订，进一步规范各决策主体职责范围和运行规则，有效促进党的领导与公司治理的有机统一；制定党委讨论和决定事项清单，梳理17类共56项党委前置研究讨论事项。结合企业的特点及实际情况，适时调整授权额度，科学设置党委前置研究讨论和董事会决策边界。二是做到衔接有序。修订董事会议事规则，明确董事会23项主要职权，一方面切实落实董事会职权，另一方面董事会坚定不移贯彻落实中央及中核集团党组、中国原子能党委的决策部署，确保董事会“定战略、作决策”与党委在“把方向、管大局”上始终保持高度一致，做到在防风险的大前提下，最大化创造经济价值。三是做到协调运转。制定并发布《中核陕铀决策清单》，以“一张表”的形式进一步明确党委决策与前置、董事会决策、总经理等各级主体权责事项和决策范围，确保公司各项职权的履行有据可依，切实提升公司重要事项相关决策和权力划分的合法性、合规性、科学性，构建各级防风险的决策运行体系。

决策与监督并重，全过程强化董事会职能作用。一是充分发挥外部董事专业优势，为公司治理、公司高质量发展风险防控提出高水准意见。针对主业发展、产业开发、改革深化等风险挑战，不确定因素较多的情况下，全方位严把风险关口，听取公司“十四五”规划批复和分解落实及产业发展情况，定期听取发展规划实施、重点工作落实情况；在每年年中和年末定期研究公司风险管理工作情况，针对战略制定、产业拓展、改革中重大事项，系统识别风险点，评估风险状况，每年指导编制公司《全面风险管理报告》并应用到实际工作中。二是切实发挥审计与风险管理委员会的审核把关作用。在董事会召开前，审计与风险管理委员会就相关议案，进行充分研讨和评估分析，确保充分吸收各董事在专委会上提出的审查意见，进一步完善议案材料，使专委会的审核把关作用落到实处。公司董事会作决策时，充分尊重外部董事新的意见，确保外部董事独立、客观地做出专业判断。三是董事会以提升决策效率为目标，坚持依法合规、权责对等、科学适度、风险可控原则，有序开展对总经理的授权。每年年中、年末董事会听取总经理经营工作报告、总经理执行董事会授权情况报告，确保董事会对经理层监督到位。通过制度约束、定期跟踪了解有关情况的工作机制，结合授权事项完成情况，不断完善授权事项范围和决策权限，着力加强授权的准确性。四是加强外部董事信息报送，根据公司生产经营、产业开发、党风廉政、企业文化等工作情况，每两周编制一期《董事会信息简报》，增进外部董事对公司的了解，以便更好、更精准地把握防范化解风险。五是建立落实董事会决议事项的督办机制，坚持董事会关注的必反馈，通过建立督办台账，跟踪检查，定期听取决策事项落实情况报告，将决策事项落实情况作为经理层成员考核评价的重要内容，确保董事会各项决议落到实处。六是注重将董事会“防风险”作用发挥与股东（中国原子能）监督提出的各项意见建议、巡视、巡察、内部审计等各层次监督检查所发现问题整改紧密结合，关注问题整改进度，督导相关部门通过多种形式、多种途径对风险防控工作进行针对性地部署和落实，确保闭环。

中核陕铀董事会始终把战略性风险、重大风险、系统性风险摆在突出位置，牢牢把握自身战略定位和核心功能、核心能力建设，持续保持战略定力。

防范重大规划风险。一是贯彻落实上级“十四五”规划，做好与上级产业方针政策调整、目标规划调整、重大任务调整的衔接和承接，科学编制公司“十四五”规划目标。二是中核陕铀董事会紧抓重要发展机遇，坚定落实“十四五”发展规划整体布局，董事会决策通过“十四五”新产能项目和国际铀浓缩创新示范中心基础设施项目等议案，大力推动以新产能项目带动公司发展，加快形成规模优势，促进公司高质量发展。同时，经理层形成具体行动项，相关的会议纪要、决策事项进展情况等及时报董事会成员阅知，并在定期会议上汇报进展情况，确保战略规划落实落地。

防范重大改革风险。一是董事会深入学习领会习近平总书记关于国企改革重要论述，以中核集团、中国原子能改革深化提升行动为指引，深刻把握打造“铀浓缩领域改革创新示范区”的定位和建设“具有国际竞争力世界一流铀浓缩企业”的愿景目标。在巩固拓展综合改革成效的基础上，围绕提升核心竞争力、增强核心功能两个重点，结合公司“十四五”规划和对标世界一流顶层设计方案的目标分解，以“做强主业、开拓产业”为主线，以内部协同高效能力体系和对外合作共赢协作体系为支撑，以对标一流价值创造为抓手，确定“1129”战略目标，确保战略方向不偏移，系统防范改革风险。二是董事会高度重视在实践探索中总结公司改革发展规律。2021年以来先后审议公司综合改革行动方案和行动台账，定责定岗定编定员标准化方案，与党委协同推进改革措施，与其他各治理主体一起把脉问诊，既关注改革目标的实现，也关注职工思想动态，动员广大职工支持改革工作。三是董事会指导推动改革工作。2021年以来先后听取综合改革和对标一流工作进展报告，听取“四定”工作进展情况，听取改革工作汇报，指导推动经理层落实国企改革三年行动方案，并积极提出有建设性的意见建议，细化改革工作。四是在公司自身建设上，与其他治理主体同频共振。董事会积极支持经理层推动改革创新，指导开展对标世界一流工作，降本增效工作，审议公司有关机构优化方案，审议中核陕铀汉中机电设备制造有限公司综合改革实施方案，指导编制中核陕铀业务流程优化实施方案，不断完善契合公司特点的组织体系，有力促进战略落地。

中核陕铀董事会高度重视公司筑牢健康可持续发展的各项工作。一是坚持把市场经营性风险防范摆在首位，董事会在审议业务拓展、重大投资议案时，聚焦市场风险防范，反复论证，强化低风险偏好理念，坚持做到“看得清、有效防、求效益”。二是注重进一步强化公司日常风险管理，全面梳理检视各类风险，定期听取审计、合规、内控、财务决算等专项工作报告，切实融入日常，推行全面风险管理，夯实防范举措，提升风险防控水平。三是持续推动完善风险防控体系，中核陕铀董事会将构建系统完备、科学规范、运行有效的制度体系，作为提升治理能力的关键抓手，近年来组织制定了全面风险管理办法、合规管理手册、内部审计工作规定、有限责任公司增资扩股合规指引、违规经营投资责任追究管理规定等一系列制度，及时补齐风险防范制度短板，完善投资决策交叉审核机制，筑牢风险管理“三道防线”，保障了公司业务规范运作。四是董事会和经理层上下贯通，促进风险防控取得实效。董事会加强与经理层围绕风险防控工作的沟通交流，构建预警机制，促进风险领导小组规范化运作，系统识别风险事项，督促制度修订和体系完善。五是高度重视安全风险防范力度，结合公司生产特点，定期听取安全风险防范工作，深入现场开展安全生产专项调研工作，指导安全工作，提出进一步“补短板、强弱项”的建议意见，积极督促经理层和子公司举一反三，提升安全管理能力和水平，聚焦并督促整改方案落实，促进公司高质量发展安全支撑有效落地。

中核陕铀董事会将深入学习贯彻《中共中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》。结合新公司法规定，认真落实国资委全面建立“科学、理性、高效的董事会”要求，发挥关键作用，履行战略使命，强化能力建设，切实发挥好“定战略、作决策、防风险”的职能，为加快建设具有国际竞争力世界一流铀浓缩企业作出更大的贡献。