通过近期培训，我们感受到大家对美国出口管制及经济制裁相关内容的关注，也意识到越来越多的企业希望对美国出口管制体系中的具体内容做更深入地了解。为满足大家的这一需求，接下来我们的公号内容将更侧重出口管制实务，敬请期待。今天，为大家分享的内容就是最小比例原则在非美国原产物品中的应用。如有任何问题，请与陈立彤律师联系，[email protected]。
具体情形有以下：
1. 非美国原产物品加入了美国产品元素
2. 非美国原产物带有美国产软件
3. 非美国产软件含有美国软件元素
4. 非美国产技术混合了源自美国的技术或者是提取自源自美国的技术
要想确认某非美国原产物品是否受出口管理条例（“EAR”）管制取决于其所含有的美国制品成分的价值比例。
上述的价值比例分为0%，10%，和25%，具体应用哪一个价值比例需要看涉及的货品种类是什么。
超过0%，受EAR管制的物品种类：
· 3A001半导体（非存储器电路）或某些高性能计算机中的4A994.j高速互连设备;
· 热段技术（9E003.a.1到a.8, h, i和j）;
· 某些不符合指定要求的加密或密码分析项目（5A002、5A004、5B002、5D002）;
· 6A002, 6A003或6A993。a（最高帧率等于或小于9赫兹）给国家组别D:5的外国制造的军事商品；
· 给国家组别D:5的9x515的a - .x或“600系列”的物品；
· 给中国或者国家组别E:1和E:2的9x515的.y或“600系列”的物品。
超过10%且运往国家组别E:1和E:2，受EAR管制的物品种类：
· 绝大多数或者所有商业管制清单里的物品；
· 向古巴、朝鲜和叙利亚出口的EAR99物品（食品和药品除外）。
超过25%但不运往国家组别E:1和E:2，受EAR管制的物品种类：
· 许多某些商业管制清单里的物品；
· 运往乌克兰克里米亚地区的EAR99物品（食品、药品和某些软件除外）。
不受管制的物品种类（即不需要许可证的）：
· 600系列或9x515的.y物品，除非是运往国家组别E:1和E:2，中国或者乌克兰克里米亚地区；
· 仅以反恐怖主义原因管制的大多数物品，除非是运往国家组别E:1和E:2或者乌克兰克里米亚地区（除了某些软件之外）；
除了上述提及以外的运往所有地区的EAR99物品。
案例
一个价值600美元的源自美国的现场可编程门阵列(FPGA)集成电路3A001.a.7，被整合进了一个价值6千美元的德国声波拖曳式水听器阵列，整合后是运往中国的。
其美国被管制物品的价值成分比例为：FPGA的600美元/德国水听器的6000美元=10%。由于低于给中国地区规定的最小比例25%，所以不受EAR的管制。
如果高于最小比例门槛或者不适用最小比例原则，则需要：
· 对非美国生产物品进行对号入座；
· 确定非美国生产物品的许可证要求；
· 如果有许可证要求，确定是否有许可证豁免；
· 倘若没有许可证豁免的情形，需要通过SNAP-R门户获得许可证。
额外指引
管制的物品内容
出口至非美国原产地的，且需要BIS许可证或者许可豁免的，产自美国的物品。
例子：出口至古巴（E:2），朝鲜（E:1）（食品和药品除外），叙利亚（E:1）（食品和药品除外）以及乌克兰克里米亚地区（食品和药品除外）的EAR99类物品视为“受控物品”。
因最小比例原则，不被视为受控物品的源自美国的物品包括：
· 符合GBS许可证豁免的物品；
· 不需要许可证便可出口到非美国原产物品的最终地的物品（无需许可证）；
· 受紧缺物品管制的物品。
最小比例原则的计算需要用到管制物品内容的市场价值，其可以是地区价格也可以是类别性的价格，但不能是针对一个公司或者个人的特别价格。
用于确定管制物品的目的地的主要因素：
· 就最小比例原则来说，最终用途和最终用户的许可证要求跟确定受管制的物品内容并无关联。
· 当经过最小原则比例的计算考量得出该非美国产物品受EAR管制，所有的EAR的管制要求都必须被考虑到。
同时满足下列三种情形可以视为整合了美国生产的物品：
· 它们对美国以外的国家制造的设备的运作至关重要;
· 它们通常被包括在非美国制造的物品的销售中；
· 它们与非美国制造的物品被出口到国外。
满足下列情形可以视为带有美国生产的物品：
· 为特定商品配置的软件，但不一定被实际组装到该商品中；
· 适格的软件是列在商业管制清单的软件，而且反恐怖主义是其被管制的原因，或者是囊括在EAR99里的软件（虽然受EAR管制但是不在商业管制清单上）
技术(非商品或软件)一次性报告内容，应包括下列:
· 外国技术的说明；
· 政策市场价格的说明；
· 外国技术的“估价理由和依据”，包括目的国；
· 联系人的姓名、头衔、地址、电话、电子邮件和传真。
· 邮件寄至[email protected]
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