上海一中院：公司决议效力纠纷案件的审理思路和裁判要点

公司决议效力纠纷案件中应以公司为被告，对决议涉及的其他利害关系人则可依法列为第三人。较为复杂的是原告主体范围的确定。依据公司决议效力纠纷案件类型的不同，原告的诉讼主体范围亦存在区别：决议不成立、无效之诉案件均是对决议合法性的根本否定，因此两者原告的主体范围相同，包括公司股东、董事、监事及其他与决议具有直接利害关系的主体；公司决议撤销之诉案件中，原告应当在起诉时具有公司股东资格，且此时股东作为原告不受是否有表决权、是否出席会议或参与表决以及持股数量的限制。

公司决议效力纠纷案件中关于诉讼主体的资格，需要区分不同的类型予以认定。公司决议撤销纠纷案件中，原告仅限于公司股东，其在起诉时应当具有公司股东资格。 对于原告起诉时诉讼资格的确定应区分三种情况处理：

（1）起诉时已不具有股东资格的， 因其对解决公司内部治理的该公司决议应认定为无诉的利益，不是适格的诉讼主体；

（2）股东资格被公司决议剥夺的， 则该股东仍有权作为适格原告对该剥夺其股东资格或职务的决议的效力提起诉讼；

（3）股东资格系公司决议后取得的， 由于公司决议效力之诉的功能在于矫正因决议存在瑕疵而损及公司整体利益，并进而影响到股东的个人利益，因此其在起诉时具有相应资格即应视为具有现时利益，可作为适格的诉讼主体。

公司决议效力确认纠纷案件中，《公司法》及相关司法解释并不要求原告必须具有公司股东资格或董事、监事职务，结合《民事诉讼法》第119条关于起诉条件的规定，与本案有直接利害关系的主体即可作为适格的原告。至于是否具有直接利害关系，则应以是否存在原告享有或管理下的民事权益受到侵害为判断标准，根据原告主张的事实和理由予以判断。

对于股东作为原告的诉讼主体资格，应当由原告承担相应的证明责任，提供工商登记、股东名册等能够证明其身份的证明文件予以证明，且并不以其已经实际缴纳出资或完全履行出资义务作为认定股东资格的必要条件。至于隐名股东提起诉讼的，依据“内外有别”的原则，隐名股东对于公司而言并非公司法意义上的股东，因此其亦不享有诉讼主体资格。

诉讼主体资格的确定是公司决议纠纷案件进行审理的前提条件， 因此在对股东等资格身份存在争议时，若当事人已经就此另案提起股东资格确认之诉或其他诉讼，则应待另案处理结果确定后再对案件进行审理；若当事人并未另案起诉确认相应资格，仅是在公司决议效力纠纷案件中以股东等资格身份提起抗辩，则人民法院可在案件中一并审查并作出认定。 对于不具备诉讼主体资格的，应当裁定驳回起诉。

公司作为组织体的特性决定其需经由正当程序与民主决策，方能形成有效的公司决议，因此是否履行合法召集、议事和表决程序即构成了公司决议有效性的程序审查要件， 若 决议程序存在瑕疵，则该决议即可能被认定为不成立或可撤销。

公司决议的有效形成需要履行相应的程序要件，具体而言包括 召集阶段、召开阶段、表决阶段 三项，每一阶段均有不同的瑕疵情形。

召集阶段是公司会议的第一步。 根据《公司法》第101条规定，合法有效的召集程序要求会议由合法召集人作出召集决定并通知每个成员与会。 召集程序的瑕疵包括两类：

一是无召集权人召集。 公司股东会议的召集权归属于董事会、监事会、个别股东等特定主体，董事会的召集权亦归属于董事长、副董事长等特定主体，且召集权主体之间存在先后顺位，仅有在前顺位的召集权人不履行或不能履行召集职责时，后顺位召集权人才有权进行召集。因此，任何在该召集权范围外的主体召集，或者违反该召集权顺位的主体召集公司会议，均构成无召集权人召集的程序瑕疵。

二是未依法履行通知义务。 通知是会议成员知悉会议召开、参与决议并行使表决权的前提，合法有效的通知包括 通知方式、通知期间、通知内容与通知对象 四个要素。

通知方式上， 应采取成员可以收悉的有效方式送达，除非成员下落不明或穷尽其他方式无法送达或通知无记名股东，否则不得以公告方式通知； 通知期间上， 公司应依照法定或章程规定的期限提前通知； 通知内容上， 通知应包含会议时间、地点、待决事项； 通知对象上， 会议召集应通知到全体与会成员。

实践中，违反以上四要素所产生的程序瑕疵包含以下三类：

通知方式上未对与会成员进行有效送达、未通知会议的时间或地点、未对全体成员进行通知，均将剥夺成员参与决策和行使表决权的权利，此时均应视为未送达召集通知；未依法定或章程规定的期限提前通知，则构成未在规定期限通知；通知内容上未通知、通知有遗漏或通知内容与实际决议不相符的，均构成通知未载明待决事项的瑕疵。

会议召开是依法召集的逻辑结果，但唯有依法召开且符合法定条件的公司会议方能形成合法有效的决议。 实践中，公司会议召开瑕疵包括四种情形：

一是会议未实际召开。 公司会议实际召开是形成决议的基本要件，亦是决议正当程序的基本准则之一。公司会议是否实际召开需要法官结合是否履行过通知义务、是否能够提供会议决议原件、决议是否经与会人员签名盖章、签名盖章是否为伪造等因素来予以综合认定。

二是未达出席定足数。 公司会议的参会人员数或其代表的表决权数应不得低于法定或章程规定的最低比例，否则将实质上违反多数决原则，不具有作出决议的合法性。

三是主持人瑕疵。 公司会议依顺位可由董事长、副董事长、被推举董事等担任主持人，若为该特定范围之外的主体或违反该主持顺位的主体主持会议，则构成主持人瑕疵。

四是无会议记录。 会议记录属于公司会议的必备文件，具有证明出席定足数、记载表决事项及表决结果、提供查询备忘的作用。会议记录虽然本身并非会议有效的要件，但会议记录作为证明要件可以佐证其他程序瑕疵的存在，从而对公司决议效力产生影响。

表决是形成公司意思的基本方式，表决方式违法当然产生决议效力的瑕疵。 表决方式瑕疵包括四类：

一是无表决权人表决。 参与表决者需具有相应的表决权，此为表决行为的应有之义。实践中，无表决权情形通常包括不具有股东或董事等身份且无其他表决授权、所持表决权在特定情形不能参与表决两种情形。

二是议案未经表决。 决议是公司意思形成的必经程序，审议事项需经过出席人员的议事讨论后作出或赞同或反对或弃权的意思表示，根据意思表示的计数结果，再依据多数决比例方能判断能否形成公司意思。

三是未达多数决比例。 多数决是决议存在的意思合意要件，公司审议事项由与会人员决议后通过“人数多数决”或“资本多数决”方式才能形成公司意思，通过决议需符合《公司法》或者公司章程规定的比例。

四是非真实意思表示。 公司会议参会人员所做表决非为其真实意思表示的，亦将构成公司决议效力瑕疵， 但此种情形与一般民法意义上的意思表示不真实并不相同，主要情形有两种：

表决权代理瑕疵， 《公司法》规定股份有限公司的股东、董事可以委托代理人出席并代为行使表决权，在受托人出现无代理权、超越代理权、代理权终止情形下，即会发生表决权代理瑕疵； 伪造签名， 是指会议成员之外的人员为使召集、表决程序合法，而在召集通知、会议记录、决议书等文件上伪造签名的行为，其目的通常是为了掩盖决议程序中存在的瑕疵。

依据程序瑕疵严重程度的不同，不同的程序瑕疵情形亦会导致不同的法律后果。

在会议召集阶段：一是无召集权人召集的情形， 非法召集的股东会议、董事会议不具有合法公司意思机关的地位，客观上仅能视为群体的集会，并不具备作出决议的能力和资格，其所作决议亦不应视为股东会决议、董事会决议，故所作决议不成立。

二是未依法履行通知义务的情形， 公司决议的效力亦因程序瑕疵的不同而予以区分： 未送达召集通知， 召集程序是公司会议正当性和合法性的前提基础，无召集则无合法集会和表决，故亦不存在决议。 对于全体或部分公司会议成员未送达召集通知， 将从根本上剥夺成员参与公司决议和行使表决权的可能，使会议丧失合法的决议主体资格，故其所作决议不成立。

通知期间 规定的目的在于让成员有充分的时间了解会议情况和决议事项，以决定是否参会和作出何种意思表示，而通知需载明待决事项系为了使会议成员事先了解待决议事项，作出更为理性的决定，两者虽影响会议成员意思的形成，但不影响会议成员在会议上作出意思表示，亦不影响公司意思的成立， 故未在规定期间通知、通知未载明待决事项的瑕疵仅导致决议可撤销，而不影响决议的成立。

在会议召开阶段：一是会议未实际召开的情形， 召开会议是形成决议的前提条件，公司未实际召开会议的自然无法形成决议，亦不存在所谓决议，故此时将导致决议不成立。

二是未达出席定足数的情形， 未达定足数本质上是与会成员所代表的表决权未达合法要求，同未实际召开会议并无本质区别。因此股东会、董事会的召开不具有公司意思机关的合法性，相应亦无法表决，所作表决应自始不成立。

三是主持人瑕疵的情形， 《公司法》设置会议主持人制度的目的在于提高会议效率、保证召开过程公正，因此单纯的主持人瑕疵情形并不构成严重的程序瑕疵，属于可撤销情形。但实践中主持人瑕疵通常仅是表面现象，实质上往往是与会议未召开、无召集权人召集等严重程序瑕疵伴随产生，此时则需要依据其他情形予以综合认定。

四是无会议记录的情形， 会议记录仅是一种证明文件，其本身并非会议有效的要件，因此单纯无会议记录的瑕疵并不影响决议效力。

在会议表决阶段：一 是无表决权人表决的情形 ， 无表决权人的投票不应当被计入表决权数中，若将无表决权人的表决权数予以扣除后不影响决议通过，则该决议成立，若该表决权数扣除后决议未达多数决比例或出席定足数，则该决议不成立。

二是议案未经表决的情形， 无表决则无决议，更加不能形成公司意思，此时伪造的公司决议自然应属不成立。

三是未达多数决比例的情形， 决议的意思表示没有形成，未能形成团体意思，此时决议不成立。

四是非真实意思表示的情形， 对于表决权代理瑕疵的， 需审查代理行为是否具有权利外观、能否构成表见代理或有权代理，若构成则该代理人的表决行为即应视为会议成员的行为，不会对公司决议效力产生影响，若不构成则此时应适用无表决权人表决情形时的规则来认定决议是否成立； 对于伪造签名的， 伪造签名实际上是其他程序瑕疵的结果，对公司决议效力的影响需结合是否存在其他瑕疵情形来予以判断。

根据《公司法司法解释四》第4条规定，公司股东、董事会决议虽存在可撤销情形，但该瑕疵程度显著轻微且不会对决议产生实质影响的，法院应裁量驳回对该决议的撤销诉请。 实践中可撤销决议的裁量驳回情形应同时满足三个条件：

第一， 可裁量驳回仅针对会议召集程序或表决方式方面的程序性瑕疵，对于内容违反公司章程规定所致的可撤销情形并不存在适用裁量驳回的空间；

第二， 召集程序和表决方式方面的瑕疵仅为轻微瑕疵，实践中应以程序瑕疵是否会导致股东无法公平地参与多数决意思的形成以及获取对此所需的信息为判断标准；

第三， 程序瑕疵并未对决议产生实质影响，亦即该程序瑕疵的存在并不会改变公司决议的原定结果，不具有影响决议效果的可能性。

存在程序瑕疵的公司决议，当事人有权主张决议撤销或不成立，但该程序瑕疵亦可通过会议成员事后追认、执行决议内容等多种方式予以修复。程序瑕疵是否被修复，应结合当事人对决议是否知情、是否实际参与公司经营、是否实际履行过决议内容、决议形成时间及权利人是否主张过异议等多种因素予以综合认定。 实践中可包含以下几种情形：

公司决议是多数决机制下的公司意思形成机制，是公司内部自治的产物。公司决议合法有效不仅需遵守正当程序和民主决策，内容还应当符合公司章程和法律、行政法规的规定，否则即存在实体瑕疵，对决议效力产生影响。 公司决议的实体瑕疵包含两种情形：

根据《公司法》第22条规定，公司决议内容违反章程规定的，股东有权自决议作出之日起六十日内请求法院予以撤销。 对于公司决议是否构成对公司章程的违反，应当从三个方面予以审查：