政策研究|国家自然科学基金“十三五”发展战略研究报告

报告分四章：

第一章重点关注我国基础研究发展的总体趋势，以及国外基础研究和科学基金组织的新战略；

第二章着重分析基础研究发展的状况，以及面临的问题和挑战；

第三章主要分析科学基金“十二五”期间发展状况，总结经验与不足；

第四章主要对科学基金面临的形势与需求、发展目标、发展思路、战略举措等进行分析，并提出政策建议。

近代科学革命以来，基础研究在科技进步和经济社会发展中扮演着重要的角色，在知识化进程不断加速的当代社会，基础研究的战略地位更加凸显。主要表现在四个方面：第一，基础研究是推动新科技革命的直接动力；第二，基础研究是创新驱动发展的重要引擎；第三，基础研究是涵养高层次人才的重要阵地；第四，基础研究是发展科学文化的重要基石。

近年来，基础研究保持高速发展，呈现出一些显著的新态势。基础研究前沿突破涌现，交叉特征凸显；基础研究的技术手段和组织模式发生重大变化；科学、技术、工程加速渗透与融合；科学的全球竞争与合作呈现新格局；公众理解和参与科学程度不断增强。

世界主要发达国家对基础研究高度重视，从国家层面制定了基础研究发展战略。本报告选择了美国、欧盟、日本、韩国等国家或地区的基础研究发展状况进行研究。

美国作为世界首屈一指的经济和科技强国，其基础研究战略特征是全面布局、保持领导者地位；欧盟作为最大的区域组织，充分体现了基础研究国际合作的趋势，其目标是建立全球科技创新的新高地；日本和韩国作为亚洲的典型代表，通过建立领先的基础研究基地等战略举措，试图在全球竞争中抓住机遇、实现赶超。这些战略趋势和举措对于 我国基础研究发展具有重要的借鉴价值。

国外科学基金组织近年来纷纷制定了新的发展战略。本报告选取美国国家科学基金会（NSF）、日本学术振兴会（JSPS）、英国研究理事会（RCUK）、德国科学基金会（DFG）作为研究对象，深入分析其最近一期发展规划，分析其战略背景、战略目标、战略举措等。

NSF于2014年3月发布《为国家未来而投资科学、工程与教育：美国国家科学基金会战略规划（2014~2018年）》[简称《NSF战略规划（2014~2018年）》]，提出了推进科学和工程前沿、通过研究和教育促进创新并满足社会需要、建设卓越的联邦科学资助机构的三大目标，旨在推进卓越研究，使美国能够在研究和教育方面担当全球领导者角色。

JSPS在其“第三期中期计划（2013~2018年）”中，除坚持促进学术研究和人才培养并重外，相比“第二期中期计划”，更加注重推动尖端研究，以及构建国际合作网络和培养优秀的全球化人才。

RCUK则确立了“推进卓越研究并实现社会影响”和“提高工作效率”两大战略目标，围绕“跨部门和学科开展工作以资助卓越研究，通过合作和开放获取实现影响力最大化，支持国际性研究活动，支持未来人才的技能和职业发展，鼓励公众参与研究，提高工作效率”六个具体目标，提出了拟采取的战略举措，以保证英国的科研能够在全球竞争中继续领先。

DFG于2013年就德国科研体系的未来发展发表了立场文件，阐述了科研体系的不同功能、未来科研体系的任务、DFG在德国科研体系中的作用、未来科研资助四个问题，明确DFG的核心任务是资助以知识为导向的基础研究，特别是对大学所有学科领域的科研人员，研究过程中的所有阶段、所有规模的研究项目，以及研究机构间的所有合作关系提供资助。

以上所述的国外基础研究发展的政策动向和科学基金组织的发展战略，对我国有重要启示：

改革开放以来，从实施科教兴国和人才强国战略，到创新驱动发展战略，我国通过不断推进和深化科技体制改革，切实加大基础研究投入力度，不断完善科研经费配置机制，逐步形成了较为完善的基础研究体系。基础研究呈现出经费投入多渠道，人才、项目、基地一体化，科学活动国际化的良好局面。正在实施的创新驱动发展战略赋予我国基础研究新的历史使命，在重构后的中央财政科技计划（专项、基金等）体系中，基础研究的地位和作用得到进一步强化。

“十二五”期间，我国基础研究的发展取得显著成效，主要表现在：基础研究投入持续增长；人才队伍不断壮大，形成了合理的研究梯队；平台体系逐步完善，科技基础能力显著提升；科技论文总量居世界第二，质量不断提升；学科繁荣发展，从“仰视”向“平视”演进；重大成果呈“星星之火”，燎原之势正在蓄积。

总体上，我国基础研究正在进入从量变到质变、从点的突破到全面提升的重要跃升期，具备了实现跨越发展的条件和可能，将为实施创新驱动发展战略、建设创新型国家提供更加强有力的支撑。

同时，要清醒地看到，我国基础研究的整体实力与美国等主要发达国家仍存在较大差距，面临着诸多问题与挑战：基础研究投入占研发投入的比例偏低，投入结构和资助机制不甚合理；原始创新能力不强，具有国际影响力的重大原创成果较少；引领科学潮流的世界级科学家匮乏，青年人才成长环境尚需改善；促进经济社会发展、保障国家安全的作用有待提升；创新氛围有待改善，存在不同程度的急功近利和浮躁现象；全球科技创新和竞合格局 发生深刻变化，带来新的机遇和挑战等。