事关基金销售，首张罚单来了！

中国基金报 · 公众号 · 基金 · 2025-01-02 20:21

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【导读】天津农商银行因违规基金销售被责令整改

中国基金报记者含章

事关基金销售，2025年首张罚单来了！

1月2日，天津证监局发布《关于对天津农村商业银行股份有限公司采取责令改正措施的决定》，其中提及多项基金销售违规行为。最终，天津证监局对天津农村商业银行采取责令改正的监督管理措施，同时对基金销售业务相关负责人出具警示函。

来看具体详情——

天津证监局指出，经查，天津农村商业银行基金销售业务存在以下情形：

一是基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格，且未向天津证监局进行任职备案；基金销售信息管理平台运营维护人员未取得基金从业资格。

二是未对原基金销售业务负责人进行离任审查。

三是内部控制机制不健全。包括未指定专门合规风控人员对基金销售业务的经营运作情况进行审查、监督和检查，基金销售业务部门合规风控人员同时负责基金销售业务管理工作；未对2023年新销售基金产品进行合规审查，未出具合规审查意见；基金销售业务相关内部制度更新修订不及时。

天津证监局认为，上述情形违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第八条第四项、第二十五条、第二十六条第一款及第二款、第三十条第三款，《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第十七条第一款、第十八条，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第十一条第一款的规定。

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，天津证监局决定，对天津农村商业银行采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

天津证监局强调，天津农村商业银行应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，采取切实有效的整改措施，并在收到决定书之日起30日内书面向天津证监局报告整改情况。

除了天津农商银行因违规基金销售被责令整改，天津证监局同时决定，对天津农村商业银行基金销售业务相关负责人陈某采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

Wind数据显示，截至1月2日，天津农村商业银行代销基金产品仅560只，代销基金公司家数为14家。

校对：乔伊

制作：舰长

编辑：闫晶滢

审核：陈墨

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