投行大佬内幕交易！两年炒股亏损532万元！最新回应→

第一财经 · 公众号 · 财经 · 2024-09-15 22:54

主要观点总结

本文报道了证监会披露的一起重大资产重组内幕交易案件。光大证券前投行员工赵远军利用内幕消息提前买入星星科技的股票，但最终亏损并遭到证监会罚款和证券市场禁入。文章还介绍了赵远军的背景行为以及光大证券的回应和管控措施。

关键观点总结

关键观点1: 赵远军作为内幕知情人利用星星科技重大资产重组消息进行股票交易。

赵远军利用内幕消息提前买入星星科技的股票，最终亏损并遭到证监会460万元的罚款和10年的证券市场禁入。

关键观点2: 赵远军的交易细节。

赵远军在2020年2月使用“赵某江”证券账户买入星星科技约160万股，成交金额约1141万元。之后在2021年卖出，但亏损约532万元。

关键观点3: 光大证券的回应和管控措施。

光大证券表示支持证监会的决定，将严肃追究责任人，并采取措施加强从业人员执业行为管控。公司强调将持续完善管控长效机制，对员工违法违规行为坚持“零容忍”原则。

正文

2024.09.15

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证监会网站披露，作为星星科技重大资产重组的内幕消息知情人，光大证券时任投行员工赵远军提前买入星星科技1141.22万元，但最终亏损532.58万元。证监会依法对赵远军处以共计460万元罚款，同时对其采取10年证券市场禁入措施。

公开资料显示，赵远军出生于1971年，曾担任光大证券投资银行总部总经理。

截图自证监会官网

证监会披露的行政处罚决定书显示，2020年2月17日，光大证券康某结合星星科技情况和融资规则，设计了相关重大资产重组方案。2020年2月19日，康某向赵远军汇报本次重大资产重组项目的情况。赵远军向光大证券相关负责人报告相关事宜，并指示康某进行重组项目的可行性分析。2020年2月20日，康某向赵远军发送了相关分析报告。2020年2月22日，赵远军参与了与星星科技方面就该项目进行的视频会晤。

赵远军随即悄悄买入，于2020年2月25日、28日，使用“赵某江”证券账户合计买入星星科技约160万股，成交金额约1141万元。2021年8月18日、19日，赵远军清仓卖出，成交金额约610万元。经计算，上述交易亏损532.59万元，亏损幅度约46.7%。

对此，光大证券回应称，公司坚决支持证监会对公司前员工行政处罚的决定。将严格按照公司问责制度规定，对责任人严肃责任追究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。光大证券表示，近年来，公司严格落实《证券法》及相关监管要求，持续夯实提升从业人员执业行为管控力度，并从合规、内审、纪检等条线形成监督合力，通过信息申报管理、交易行为监控核查、违规行为追责问责、加强警示案例教育等形成全面管控机制，对员工执业行为违法违规问题坚持“零容忍”原则，建立问责体系强化问责力度。光大证券强调，下一步，公司将持续完善管控长效机制，以严的措施推动严的氛围全面形成。

微信编辑 | 小羊

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