湖南溆浦农商行因“未按规定履行客户身份识别义务”等违法 被罚款1310万

2024年12月30日，中国人民银行发布的行政处罚信息显示， 湖南溆浦农商银行因“违反银行间债券市场管理规定;未按规定履行客户身份识别义务”等2项违法行为，被警告，并被罚款1310万元。 同时，行内6人均对其中一项违法行为负有责任而被罚。

时任该行董事长向某建、时任该行行长刘某均被警告，且各被罚款24万元;时任该行计划财务部员工熊某被警告，并被罚款32万元;时任该行计划财务部经理张某宇被警告，并被罚款16万元;时任该行内控合规部经理谌某林、时任该行运营科技管理部经理刘某各被罚款3.5万元。被罚的6人中，除了时任董事长、行长，还有科技部门经理等。据了解，在2024年，就有多家银行的科技部门负责人被罚。