本文系《知识产权在创新驱动发展中的角色与功能》系列文章连载之四
创新实践表明：专利等知识产权在研发方案的立项选择、技术方案完善、技术开发、产业化应用研究等诸多过程中，可以发挥重要的引领作用。在技术研发创新过程中，充分利用知识产权竞争情报，可以帮助创新主体全面准确把握产业技术发展态势，实现技术研发创新的精准化，确保创新主体能够站在前人研发创新的肩膀上，在更高的技术平台上以更快的速度取得技术研发创新的突破。就此而言，这种依托专利竞争情报对技术研发创新过程的引领，具体体现为对相关产业技术领域全球专利技术动向的监视、对研发创新路径的导航、对研发起点和水平的提升、对跨越式技术发展机遇的把握。知识产权对于产业技术研发创新进程的这种优化和加速的功能作用，正如同技术研发创新迷途中的“领航员”的作用。
1. 动态监视全球技术创新趋势动向
产业技术发展具有其内在的发展演进规律，顺应符合发展演进规律的产业技术发展趋势潮流而进，可能会由于配套产业技术的发育成熟以及应用场景的广阔而取得巨大成功；逆产业技术发展大势而动，可能会由于难以建立健康的产业生态以及缺乏应用场景而黯然退场。同时，随着新技术新应用竞相涌现、技术跨界融合成为技术发展常态，特定技术领域往往出现新老多条相互替代的并行技术路线并存竞争的局面，若不能及时发现并关注可能具有较强生命力和广阔发展前景的新兴技术路线或跨界技术，可能因颠覆性新技术的替代导致既有创新投入的完败。因此，动态监视全球相关领域的技术创新趋势动向，对于成功推进产业技术研发创新而言至关重要。
为此，有必要发挥专利竞争情报分析的“创新动向监视器”的功能作用，针对全球范围内特定产业技术领域的研发创新趋势和动向进行专利监测监视。就专利监测监视的重点而言，一是要追踪监视该领域研发创新实力领先的龙头企业和科研机构、主要竞争对手的技术研发创新动向；二是要追踪监视该领域内近年新涌现的新兴技术；三是要追踪监视跨界进入该领域的其他产业技术领域的技术；四是要追踪监视该领域不同技术层次、不同技术分支、不同技术路线尤其是其中关乎该领域产业技术发展的关键瓶颈或关键发展机遇的技术研发创新趋势。基于此，促使自身技术研发创新的开展在胸有全局的前提下进行。
图1 光存储技术领域主流技术及替代技术发展演进路径
在光存储技术领域，自上世纪八十年代至二十一世纪初，光存储技术的主流技术发展按照“CD技术——DVD技术——Bd技术”的演进路线发展进化（参见图1）。但同时，在光存储技术的发展脉络中，仍有区别于主流光存储技术路线的新兴光存储技术正在孕育发展，诸如全息存储、近场光学存储等新兴光存储技术仍处于研发阶段。这些新兴技术是潜在的下一代替代性技术，具有取代主流技术路线的可能。因此，及时追踪GE、Optware等龙头企业在全息存储技术上的专利布局新动向，以及日立、索尼等龙头企业在近场光学存储技术上的专利布局新动向，将能够帮助我国创新主体第一时间了解和把握相关竞争对手的研发创新趋势动向，确保知己知彼，以未雨绸缪抢占新兴技术发展应用的战略性先机，避免一旦新兴技术路线的产业化配套技术发展成熟而颠覆替代主流的产业技术路线，遭遇不可控的新一代产业替代的致命打击。
2. 导航指引产业技术创新发展路径
就产业技术创新发展的整体状态而言，呈现为一种多层次、多分支、多路线、多阶段、多主体并存的局面，同时，技术研发创新具有“自发”、“并发”、相互制约又相互促进的特点，整体所呈现的复杂态势更近乎“混沌”。因此，有效发挥专利竞争情报分析的“创新导航仪”的功能作用，在抽丝剥茧、条分缕析厘清相关领域的产业技术创新发展态势和格局的基础上，重点针对产业技术创新发展路径进行专利导航指引，做到知全局、明定位，知目标、明路径，利于采取综合权衡后的最优路径进行统盘创新部署，可以促使产业技术创新更加有的放矢、更加富有效率。
专利竞争情报分析对创新主体技术研发创新的导航指引作用贯穿了技术研发、产品化和市场化的全流程。一是帮助创新主体全面把握技术研发、产品化、市场化过程所面临的专利竞争格局全景，准确定位自身在此格局所处位置、面临的形势以及达成发展目标需要克服的主要问题；二是通过进一步梳理已有技术路线，研究规划适合的技术发展路线，精准选择研发合作伙伴、研发团队及人才、研发突破方向和重点等；三是通过跟踪竞争对手技术与专利布局动向，适时调整研发方向，发现、规避、防范和消减技术研发创新路径上可能潜藏的专利风险隐患，确保企业市场运营安全和技术发展的自主权；四是在产品小试中试、产品生产等环节中利用技术方案与已有专利申请的对比研究，进行技术挖掘以产生新的技术创新方案，引导和支持核心关键技术的创新突破、新技术成果的产业化和专利竞争优势的培育。
图2 数据中心制冷节能领域各主要技术分支优势创新主体构成示意图
在数据中心制冷节能关键技术研发合作伙伴的选择中，可以依托专利导航分析，对该领域各主要技术分支的主要专利申请人进行全面梳理分析，明晰各技术分支领域领先的创新主体构成，以及各主要创新主体的技术研发覆盖面及其创新优势领域，籍此精准制定针对性极强的合作创新规划及谈判策略。如图2所示，通过专利导航分析，逐一明确了数据中心制冷节能领域房间级制冷技术、行级制冷技术、机柜级制冷技术、模块化制冷技术等主要技术分支领域处于技术领先优势地位的技术创新领军企业，并进一步分析明确了各领域最为重要的各项关键技术上最具优势地位的主要企业。这不仅有利于准确把握各项关键技术上需要关注并值得合作的先进企业，而且有利于准确把握相关企业的技术分布及其领先优势所在，能够直接为企业决策层权衡选择战略性创新合作伙伴的决策提供坚实有力、准确可信的研究支撑。
3. 寻找跃迁发展机遇加速研发进程
一般而言，产业技术的发展轨迹，一方面如同逐级提升的阶梯，在较低技术水平上不断积累发展，不断发生“量变”，一旦技术发展越过技术跃迁爆发的临界点，就可能催生“质变”，促使技术发展轨迹在关键性新技术的催化下出现跃迁提升，上升到更高水平的新技术平台发展，不断在“量变——质变——新量变——新质变”的螺旋式循环中持续阶梯式提升；另一方面，又如同一棵由主干不断开枝散叶臻于枝繁叶茂的大树，起初主要是“单一化”的基础技术，随着技术演进，配套技术、替代技术不断涌现，技术的构成也不断从主干技术上演化出技术分支，进而成为体系完整、配套成熟、走向多元的生动活泼的“多样化”技术体系大树。在这个发展过程中，产业技术“质变点”、“分支点”往往是技术后发者赶超技术先行者的战略机遇期和战略机会点。这种实现弯道赶超的战略机遇窗口极其宝贵，往往稍纵即逝，需要技术后发者以极其敏锐的眼光和嗅觉及早发现并牢牢抓住，否则，将可能始终处于受制于技术先行者的不利境地。
为此，依托专利竞争情报分析，可以充分发挥其“技术创新加速器”和“研发能力提升机”的功能作用，帮助技术后发者敏锐觉察并重点聚焦技术发展机遇，有效缩短技术研发周期，在更高的研发起点和基础技术平台上加速技术研发创新和技术赶超进程。一是基于特定产业技术领域全球范围内的专利情报信息对全球技术创新发展的脉络和阶段进行全面深入的梳理，厘清各种技术发展路线，以及不同技术路线的技术发展阶段构成；二是全面识别梳理新近涌现的新兴技术、新兴研发热点，及时识别发现技术领军者、产业主导者、跨界融合者在特定技术上所关注的技术研发重点；三是分析研判特定技术路线是否处于渐进发展的平台发展期、是否面临共性技术发展瓶颈、是否存在可能催生重大技术突破和跃迁的新兴技术的战略机会；四是快速过滤现有各种可能的技术研发选择，帮助研发者明晰自身研发攻关的方向和重点，选取相对最优的技术研发路径，通过掌握现有的各类技术解决方案，快速获取技术发明创新启示，有效提升技术研发的起点和基础技术平台。
图3 选择性催化还原（SCR）技术领域国内外主要企业优势技术所处技术发展阶段
2012年国家知识产权局专利分析和预警项目对机动车尾气减排技术领域的研究报告显示，选择性催化还原（SCR）技术是当时全球范围内被广泛看好的前沿技术，国内外各大企业均投入大量研发资源以开发该技术。截至2012年，选择性催化还原（SCR）技术经历了开环控制策略、参数控制策略、智能控制策略和多模块控制策略四个发展阶段 。博世公司在智能控制策略技术中占据优势，而通用环球、本田自动车等企业则在最新一代的模块控制策略技术中处于领先地位（参见图3）。与国外企业相比，我国该领域主要创新主体在2009年完成的选择性催化还原（SCR）仅涉及早期的开环控制技术和第二阶段的参数控制技术，技术研发滞后同期国外企业近10年。
在产业技术发展过程中，可能对产业技术发展构成重大影响的颠覆性技术“质变点”、“分支点”极为稀缺，而主干技术“量变”过程中分支技术、配套技术、辅助技术的“质变点”、“分支点”却相对较多。如果技术后发者能够识别并抓住此类渐进性技术进程中不断迸发的“微创新式”技术发展机遇，将能够通过渐进性技术进程中的系列“微质变”技术进步，不断加速技术后发者赶超技术先行者的技术发展进程。
本文作者/单位：陈燕、孙全亮、马克、孙玮/国家知识产权局知识产权发展研究中心
注：本文节选自《迈向强国之路——知识产权强国建设实施问题研究（第2辑）》，申长雨主编，2017年6月印刷，知识产权出版社出版。
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本文编辑：李瑞丰、赵哲
