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专利情报分析在研发中的应用

专利情报分析是科技研发工作必不可少的组成部分，它贯穿于整个研发工作的始终。然而，由于专利情报工作具有较强的学科交叉性和动态性，故研发工作中不得不将技术研发和专利情报工作进行相对地分离，并设置相对独立的专利部门和专职的专利工程师。于是，专利部门和研发部门的良性互动与无缝对接便成为了企业和国家成功实施专利战略的关键。

专利情报分析的基础工作包括对专利情报信息进行检索、收集、分类、统计，并通过图表的方式进行直观地表示。

1.1 专利地图和专利简报

专利地图（Patent Map）将各种与专利相关的资料讯息，以统计分析方法，加以缜密及精细剖析整理制成各种可分析解读的图表讯息，使其具有类似地图指向功能。专利地图形象地反映了特定技术领域的专利发布状况，同时定期更新的专利地图还可以动态地反映某技术领域专利发展变化的趋势。图一为某技术领域的专利地图，图二表示图一所示技术领域中某公司的专利技术分布。

专利地图浓缩了某一领域的全部专利技术信息，但要详尽地分析专利地图，必须建立特定技术领域的专利数据库。因专利数据库信息量巨大，故常常筛选其中的重点专利制作成专利简报。

1.2 技术功效图

静态层面的技术功效图主要包括功效鸟瞰图（见图三）。技术手段鸟瞰图（见图四）、技术功效布局矩阵（见表一）。动态层面的技术功效图主要有功效领域历年发展图（见图五）。

1.3 专利引用族谱图

专利引用是指专利文件被之后专利申请文件引用作为背景技术。专利申请文件被公开后，又可能被其他专利申请文件再次引用，而且，一件专利文件可能被多件专利申请文件引用。因此，将专利文件之间相互引用的关系绘成图谱，即构成了类似生物个体之间血缘关系的族谱图，这就是专利引用族谱图，如图六所示。

1.4 其他专利情报分析工作

常见的专利分析成果还有：历年专利件数统计图、技术生命周期图（常用折线图表示）、各国专利占有比例图（常用饼图表示）、竞争对手专利平均年龄图（常用长条图表示）、竞争对手专利排行榜（常用表格表示）等。

2.1 专利地图的作用

专利地图可以为企业或科研机构指明技术研发的方向，是研发选题和立项工作中不可或缺的基础信息工具之一。

专利地图在研发工作中还起到承上启下的重要作用。承上是指将检索到的专利信息，经过整理、加工、综合和归纳，以数据的形式归入一张图表中，可供定量分析和定性分析之用；启下是指通过对专利地图的对比、分析和研究，可作出预测和判断，从而得到可利用的技术水平、动态、发展趋势等情报，为企业制定经营战略、专利战略、选定开发目标等服务。

2.2 技术功效图的作用

技术功效图首先分别根据技术功效和技术手段对某技术领域的产品进行了二维分解，将其分成若干子功效和子手段。然后，统计各子功效或子手段的专利数，并分别制成图表，即功效图和技术手段图。接下来，则统计为了实现各子功效分别采取的技术手段数（即对应的专利数），并制作成技术功效布局矩阵。为了动态地反映某产品历年功效，或历年技术手段发展变化的状态和趋势，则分别将各年度的功效图，或技术手段图集成三维柱状图，即分别形成了功效历年发展图和技术手段历年发展图。

2.3 专利引用族谱图的作用

专利引用族谱图反映了同一族谱中各专利技术方案之间的源流关系和关联方式。通过分析专利引用族谱图，可以获知各专利技术方案所能实现的功效和存在的技术问题，进而发现技术方案不断完善的发展过程以及所采取的技术手段，也可以推知某件专利的价值和市场前景。

2.4 其他专利情报分析工作的作用

企业历年专利件数统计图反映了不同阶段企业的技术研发趋势和研发资源的投入状况。专利平均年龄等于各专利年龄总和除以专利件数。分析竞争对手专利平均年龄图，可知其技术垄断状况，一般专利平均年龄越小，说明该公司在本领域享有较长的技术垄断优势，反之亦然。

3.1 在技术创新中的应用

通过专利情报分析，可知某技术领域产品的子功效和子系统，制作成完整的功效技术矩阵后，即可通过分解、合并、非对称化动态化、反作用力、预先作用、逆向思维、多维化、周期化、相变转换、转用途等方法获得新的发明创造。需注意的是，通过结构的改变获得的创新需要解决结合与分解可能出现的新问题，或产生新的意想不到的效果，不能只是简单的拆分和组合。

3.2 在研发管理中的应用

通过专利情报分析，首先可以获知某技术领域的技术热点、核心技术、主要竞争对手等本领域的行业基本状况。一项有市场前景的新技术出现后，往往很快形成一片专利密集区域。这是专利包围战略和跟随战略运用的结果。对专利点密集区的相关技术主题必须采取跟随和包围战略。技术方案形成后，应立即考虑是采取专利保护，还是采取技术秘密保护。采取专利保护的，应考虑是否申请同族专利，以及在哪些国家申请，何时提出申请等。此外，还应考虑外围专利的申请，即围绕该核心专利，就相关部件、制造方法、制造设备及其技术改进申请专利，完成专利布局。同时应及时跟踪专利地图，监测相关领域的专利态势。

本文在综合分析了专利情报的相关知识的基础上，得知专利情报分析方法内容丰富且灵活多变，根据不同分析目的和分析对象的不同特点，可在实际运用中采取多种分析方法及其不同组合，分析结果也可以多种形式加以反映，并阐述了如何将其应用到研发管理及技术创新领域。

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来源：创新管理文苑