“超级牛散”，被罚！

中国基金报 · 公众号 · 基金 · 2024-10-04 00:04

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【导读】证监会出手，“超级牛散”王孝安被开罚单！

中国基金报记者林雪

最近，证监会发布的一则行政处罚决定书，让65后的“超级牛散”王孝安重回公众视野。

证监会决定，对王孝安借用、方士雄出借证券账户和期货账户的行为，依据相关法律法规，对王孝安、方士雄责令改正，给予警告，分别处以100万元罚款。

事实上，监管雷厉风行，今年还有章建平等多位“牛散”被证监会开罚单。

因借用他人股票和期货账户

“超级牛散”王孝安被罚

行政处罚决定书显示，证监会对王孝安、方士雄借用及出借证券期货账户行为进行了立案调查。

经查明，2020年3月1日至2023年10月27日期间，方士雄将自己开立在广发证券的普通户和信用户，还有开立在天风证券的普通户和信用户，均出借给王孝安使用，从事证券交易。

2022年8月1日至2023年10月27日期间，方士雄还将其开立在恒力期货、国海良时期货的期货账户，都出借给王孝安使用，进行期货交易。

证监会认为，王孝安、方士雄借用、出借证券账户的行为违反《证券法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述情形；王孝安、方士雄借用、出借期货账户的行为违反《期货和衍生品法》第十八条第二款的规定，构成《期货和衍生品法》第一百二十八条所述情形。

最终，证监会决定：一、对王孝安借用、方士雄出借证券账户的行为，依据《证券法》第一百九十五条的规定，对王孝安、方士雄责令改正，给予警告，分别处以50万元罚款。

二、对王孝安借用、方士雄出借期货账户的行为，依据《期货和衍生品法》第一百二十八条的规定，对王孝安、方士雄责令改正，给予警告，分别处以50万元罚款。

《证券法》第一百九十五条规定：“违反本法第五十八条的规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款。”

王孝安曾经在市场中被称为“超级牛散”，公开信息显示，2023年年底，王孝安现身中国出版、中科信息、新华网、华策影视、中国科传、美瑞新材等6家上市公司的前十大流通股东名单，合计持股市值达到7.17亿元。但是，今年他的名字没有再现身上市公司股东榜单中，似乎在市场中销声匿迹。

多位“牛散”被监管开罚单

事实上，今年已有多位“牛散”因为违法违规行为，被证监会处罚。

比如今年5月，证监会公布了一则针对“牛散”章建平和方德基的行政处罚决定书。2020年3月1日至2023年10月27日，章建平违规借用他人证券账户从事证券交易，出借人正是章建平的岳父方德基，两人均被证监会处以50万元的顶格罚款。

今年3月，证监会发布的行政处罚决定书显示，2020年12月15日至2021年11月17日，王斌控制使用87个证券账户交易“电光科技”股票，通过集中资金优势、持股优势连续买卖，在自己实际控制的账户之间进行交易等方式，影响“电光科技”股票交易价格和交易量。最终，证监会对王斌予以“没一罚二”的处罚，合计罚没金额约2.7亿元。

今年3月，证监会网站发布的一则行政处罚决定书显示，一位80后“牛散”陈积雷曾控制63个账户买进“电光科技”，一度过了举牌线却没有履行报告及公告义务，还继续交易，期间买进4.70亿元，卖出2.19亿元，亏损超1353万元。由于违反《证券法》相关规定，陈积雷被给予警告，并罚款200万元。

编辑：小茉

审核：木鱼

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