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悬案告破!这位突然辞职的明星基金经理 原来因为老鼠仓被抓了

CareerIn投行PEVC求职  · 公众号  · 职场  · 2024-08-27 23:59

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8月26日,上海证监局发布的行政处罚决定书揭露了一起基金经理张某利用职务便利,指挥配偶操作他人证券账户进行趋同交易的"老鼠仓"案。 张某在任职三年多时间里非法获利1566.26万元,最终被监管"没一罚一",合计罚没超3000万元,并被禁入市场10年。

张某自2018年10月31日起担任上海某基金公司管理的A基金的基金经理,负责投资决策等工作。任职期间,张某利用职务便利知悉未公开信息,控制"闫某"的广发证券账户,指挥配偶刘某进行下单交易。经查明,该账户与A基金趋同买入股票占比59.91%,趋同买入金额占比59.80%,非法获利1566.26万元。

上海证监局认为张某的行为违反了《基金法》相关规定,构成违法行为。尽管张某提出了陈述申辩意见,但监管不予采纳。监管认为张某的违法行为持续时间长,违法所得金额大,情节严重,决定责令改正,没收违法所得并处以同等金额罚款,合计罚没超3000万元。

除了罚没款项外,张某还被采取10年市场禁入措施。在禁入期间,张某不得在任何机构中从事证券业务、证券服务业务或担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

张某的任职时间与华安基金张亮高度一致。 张亮在华安基金担任基金经理的时间正是2018年10月31日至2022年8月5日,任职回报达到231.82%。 2022年7月,张亮在产品募集期内突然传出离职消息。

2022年8月6日,华安基金发布公告,宣布基金经理张亮因"个人原因"离任华安品质甄选、华安品质领先、华安国企改革、华安价值驱动等4只基金的职位。

在华安品质甄选募集期间,渠道消息称,由于华安基金临时发生人事变更,原投资经理张亮可能无法继续担任基金经理。出于合规销售和审慎考虑,建议停止销售,并为投资者提供撤单流程。

2022年7月15日,华安基金发布提前结束募集的公告。7月21日,华安品质甄选宣告成立,并同时公告增聘刘畅畅担任基金经理,与张亮共同管理。7月27日,华安品质甄选开放日常业务。8月6日,华安基金宣布张亮离任,由陈媛、万建军、王春、刘畅畅接任相关基金经理职位。

张亮自2015年6月加入华安基金,历任研究员、基金经理助理。自2018年10月31日起担任基金经理,管理的基金均取得不错收益。特别是他管理的第一只产品华安国企改革主题,3年多时间回报率高达231.82%。

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