又有券商因债券业务被处罚！

根据深圳证监局2021年3月3日在官网公开的《关于对中山证券有限责任公司采取责令改正措施的决定》，中山证券因在 债券承销及受托管理业务 中存在 尽职调查、受托管理和内部控制 等三个方面的问题，被采取 责令改正 的监督管理措施。

这并不是中山证券在债券业务中第一次收到监管处罚。根据债券民工整理的信息，中山证券在2019年和2020年分别收到了深圳证监局和山东证监局的处罚决定：

1、2019年10月23日，中山证券 部分债券承销项目存在尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善 等情形，被深圳证监局处以采取 出具警示函的行政监管措施 。

2、2020年11月30日，因 山东金茂纺织化工集团有限公司（以下简称金茂集团）公司债券“16金茂01”的承销工作中“ 未审慎调查金茂集团关联方及关联关系、对外担保等事项 ” ，山东证监局对中山证券 出具警示函措施 的决定。

从最近公开披露的监管信息可以看出， 随着信用债券市场的波动， 监管机构轮番出手，不只是针对违约发行人，对于债券主承销商的监管也是越来越多了 。 尤其是五洋债的一审判决，可以看出监管机构对于债券中介机构的主要监管思路。 从判决和处罚的文件中可以看出 债券主承销商对发行人的核查义务是 审慎核查义务，需要对真实性、准确性和完整性全面负责